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判断题
按照《中国银监会办公厅关于调整信托公司受托境外理财业务境外投资范围的通知》规定，单个受托境外理财信托计划或产品中的金融衍生品全部敞口不得高于该计划或产品资产净值的150％。（）
A
对
B
错
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考题
单选题按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，收单银行要求第三方支付平台提供的交易明细信息，必须包括交易对象在第三方支付平台上的（），以便协助持卡人保护自身合法权益。A
交易编号B
联系方式C
银行卡号D
识别编号
考题
单选题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，中资商业银行应当遵循商业可持续原则，结合（）、内部控制能力、发展战略、专营业务发展状况等因素审慎决定专营机构的设立与市场退出，但实施市场退出时不得将其转变为分支行。A
审计管理B
风险管理水平C
外部监督D
银行协会规定
考题
单选题按照《中国银监会关于进一步促进村镇银行健康发展的指导意见》规定，村镇银行应根据客户特点和市场需求，构建适合业务发展的人力资源结构，鼓励优先招聘优秀大学生村官等（），进一步充实前台营销队伍。A
本地人才B
外地人才C
本外地人才D
外行人才
考题
判断题按照《中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知》规定，信托公司要严格控制仓位，实时监控净值及敞口风险，密切关注经济形势和证券市场的具体变化情况，及时调整投资策略，保持投资的灵活性。（）A
对B
错
考题
判断题开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）A
对B
错
考题
多选题甲乙丙丁四家银行均为香港银行的内地营业性机构，有意申请经营对内地港资企业的人民币业务。它们的具体情况如下：甲银行提出申请前在内地开业5年且提出申请前2年盈利，乙银行提出申请前在内地开业3年但提出申请前1年未盈利，丙银行提出申请前在内地开业2年且提出申请前1年盈利，丁银行提出申请前在内地开业8个月，且前半年盈利。依据《中国银监会办公室关于进一步对香港开放银行业有关工作的通知》规定，（）符合香港银行的内地营业性机构申请经营对内地港资企业的人民币业务的条件。A甲银行B乙银行C丙银行D丁银行
考题
判断题A农村信用合作联社为XX省联社的社员，监管评级为六级，属于高风险机构，依据《中国银监会关于规范农村信用社省（自治区）联合社法人治理的指导意见》A联社应承担风险处置与化解责任，XX省联社应帮助A联社计划化解风险。（）A
对B
错
考题
判断题按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，中资商业银行募集次级定期债务、发行次级债券、混合资本债、金融债及其他债务、资本补充工具，由证监会受理、审查并决定。（）A
对B
错
考题
判断题按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外国银行在中华人民共和国境内设立的外商独资银行与从事外汇批发业务的外国银行分行之间进行的交易必须符合商业原则，交易条件应优于与非关联方进行交易的条件。（）A
对B
错
考题
单选题按照《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定，信托公司以固有资金参与设立私人股权投资信托的，所占份额不得超过该信托计划财产的（）；用于设立私人股权投资信托的固有资金不得超过信托公司净资产的（）。（）A
20%；20%B
20%；15%C
15%；20%D
15%；15%
考题
多选题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构注册地银监局负责专营机构注册于本地后的日常持续监管，及时向（）部门报告专营机构的经营管理与风险状况，并提出监管建议。A银监会B法人机构属地银监局C当地工商行政部门D当地分行
考题
单选题甲县农村信用合作联社拟任命张三为联社主任，经查张三的情况如下：张三，30周岁，信用社工作满8周年，调入本信用联社工作满3个月，原是乙县信用联社副主任；大专学历；张三本人持有乙县联社股金100万股，乙县联社目前股本金为2亿股；张三妻子持有甲县联社股金50万股，张三妻子任职于甲公司，职位为总经理，甲公司持有甲县联社股金1000万股，甲县联社目前股本金为3亿股。根据上述材料，回答以下问题：根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（中国银监会令2015年第3号）文相关规定，张三任职资格申请受理机关是（）。A
银监办B
银监分局C
银监局D
银监会
考题
单选题按照《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定，信托文件事先有约定的，信托公司可以聘请第三方提供投资顾问服务，但投资顾问不得代为实施投资决策。其投资顾问实收资本不得低于（）万元人民币。A
1000B
1500C
2000D
2500
考题
单选题信托公司拟任董事长、总经理任职资格未获许可前，信托公司应当在现有董事和高级管理人员中指定符合相应任职资格条件的人员代为履职，并自作出指定决定之日起（）日内向任职资格许可决定机关报告，代为履职的时间不得超过（）个月。（）A
5；6B
5；3C
3；3D
3；6
考题
单选题按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，单个境外金融机构作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资入股比例不得超过（），多个境外金融机构作为发起人或战略投资者投资入股比例合计不得超过（）。（）A
20%；25%B
25%；30%C
30%；35%D
35%；40%
考题
多选题2014年5月，经中国银监会批复，蓝天信托公司获得了股指期货交易业务资格。经过调研，他们决定在客户基础较好的北京尝试开展股指期货交易业务。根据中国银监会的规定，为了确保选择到“合适的客户”，在与客户实际签署合同前，信托公司要做哪些工作？（）A了解客户的资产情况B审慎评估客户的诚信状态、客户对产品的认知水平和风险承受能力C向客户进行充分的风险揭示D将风险揭示书交客户签字确认
考题
多选题按照中国人民银行关于印发《财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定》的通知，财务公司申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下基本标准（）。A资产负债比例符合中国人民银行有关规定B前三个年度连续盈利C未因违规经营受中国人民银行及其他主管部门处罚D拆借资金余额不超过中国人民银行规定的比例
考题
多选题按照《中国银监会办公厅关于印发加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引的通知》规定，农村信用社改制为农村商业银行，应按照面向（）的基本要求，合理设置股权结构，鼓励吸收优质涉农企业、农民合作社、种养大户、家庭农场等新型农业经营主体投资入股。A小微B三农C服务社区D群众
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