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多选题
证券公司内部控制的目标有（）。
A
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B
防范经营风险和道德风险
C
保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D
保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
参考答案
参考解析
解析：
掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
更多 “多选题证券公司内部控制的目标有（）。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时” 相关考题
考题
单选题按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。A
上一交易日最高价的±10%B
上一交易日结算价格的±10%C
上一交易日最高价的±2%D
上一交易日结算价格的±2%
考题
单选题公司进行并购重组对其经营状况的影响是()。A
并购重组能够改善公司的经营状况B
并购重组会使公司的经营状况恶化C
并购重组对公司经营状况没有影响D
并购重组不一定会改善公司的经营状况
考题
单选题以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。[2014年11月真题]A
可以在场内进行交易B
不可以跨市场转托管C
可以在场外市场进行申购、赎回D
可以在场内进行申购、赎回
考题
单选题我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．分级结算制度和结算参与人制度Ⅳ．全额结算制度A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题欧洲债券是指借款人（ ）。A
在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B
在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C
在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D
在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
考题
单选题QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（）年我国推出了首批QDIl基金。A
2006B
2007C
2008D
2009
考题
单选题下列关于资产证券化的各项说法中，错误的是（ ）。A
资产证券化能够改善资产负债表结构、优化财务状况B
资产证券化能够解决发起人流动性和期限不匹配问题C
资产证券化中，发起人不能通过收付款服务等途径收取费用D
资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性
考题
单选题我国证券市场的监管目标是（ ）。Ⅰ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营Ⅱ．根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序Ⅳ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（ ）。A
证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B
公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元C
资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D
公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
考题
单选题下列关于中央银行的说法中，错误的是（）。A
在1984年前，中国人民银行同时承担着中央银行、金融机构监管及办理工商信贷和储蓄业务的职能B
中国人民银行作为国家的中央银行，从事有关国际金融活动C
中央银行持有、管理和经营国家外汇储备、黄金储备D
中央银行管理外汇储备的唯一目标是使外汇储备增值
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