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单选题
假设某客户风险承受能力评估为2R，他不能购买以下（）产品。
A
产品风险定级为2R的汇添利
B
产品风险定级为3R的基金
C
产品风险定级为3R的券商集合理财
D
产品风险定级为3R的得利宝
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考题
多选题销售人员在办理信托资金代收付业务时应注意的有（）。A销售人员不得主动向客户介绍代收付产品B不得在网点营业大厅或柜面进行公开推介或展示相关资料C不得公开宣传信托产品，这类产品应在客户向销售人员主动咨询后方可转介绍给信托公司相关人员D不得向信托公司提供签约场所，不得代理信托公司与客户签订合同
考题
多选题关于国债的认购渠道，下面哪三项是正确的？（）A凭证式国债可在柜面进行认购B储蓄国债（电子式）可在柜面进行认购C储蓄国债（电子式）可在个人网银（短信密码版、U盾版）进行认购D凭证式国债能在个人网银（短信密码版、U盾版）进行认购
考题
单选题下列哪项不是交银理财账户准入标准二条件？（）A
持有基金净值达2万元以上（含）（时点数）B
申请个人房贷，余额10万元以上（含）（时点数）且从未有过逾期还款记录C
持有信用卡金卡，金融资产季度日均2万元以上（含）D
金融资产季度日均大于3万元
考题
单选题若客户签约沃德薪金借记卡发生挂失，以下哪个说法正确？（）A
补发的新卡需重新签约沃德薪金B
签约借记卡在挂失期间继续扣款C
签约借记卡在挂失期间将暂停扣款D
签约借记卡将于挂失领卡后的次月重新扣款
考题
多选题以下对分行开展路演活动的表述，正确的是（）。A凡属于总对总合作的第三方公司因业务需要在交行开展产品发行路演的，相关路演材料必须经总行个金部审核同意并正式下发专门通知B第三方合作公司在分行开展产品培训及发行路演的对象仅限于个金销售人员等行内人员，不得邀请客户参加第三方合作公司的产品培训及发行路演，第三方合作公司不得私自到网点或私自组织分行销售人员开展产品培训及发行路演C分行在第三方合作公司产品发行路演中，培训材料、产品形态、特点、风险提示采用第三方公司认可的市场推广人员的电话、口头信息、电子邮件中的内容D分行为做好售后服务和客户关系维护工作，可以联合第三方合作公司举办必要的客户活动，或邀请相关专家举办报告会，讲授内容应明确界定仅限于向客户宣导投资理念，介绍各类投资知识、宏观经济分析、投资策略、市场研究等，不得参杂推介公司的具体产品等
考题
单选题销售保险产品时，对于系统功能暂不支持或系统故障等确需手工出单的情况，正确的处理方式是（）。A
应建立《销售台帐登记簿》，并定期统计手工出单情况B
隐瞒C
告知客户待系统上线后再购买D
停止销售
考题
多选题券商集合资产管理计划退出一般遵循的原则为（）A“未知价”原则：采用“未知价”原则，即集合计划的开放日退出以申请当日的单位资产净值为基准进行交易B“先进先出”原则：产品退出时按照“先进先出”的原则，即最先被买入的产品，最先被退出C“金额申购、份额赎回”原则：即申购以金额申请，赎回以份额申请
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单选题交通银行黄金T+D业务可以交易的品种包括（）A
Au99.99、Au99.95、Au100g和Au（T+D）、mAu（T+D）、Ag（T+D）B
Au99.99、Au99.95和Au（T+D）、mAu（T+D）、Ag（T+D）C
Au99.99、Au99.95、Au100g、Au50g和Au（T+D）、Ag（T+D）D
Au99.99、Au99.95、Au50g和Au（T+D）、Ag（T+D）
考题
单选题某券商集合理财产品即将到期，该产品的管理人想要将该产品展期，以下做法错误的是（）A
集合资产管理合同中对通知客户的时间、方式以及客户答复等展期事项作出明确约定B
管理人按照集合资产管理合同约定通知客户C
证券公司对选择不参与集合计划展期的客户的退出事宜作出公平、合理的安排D
管理人自行决定产品展期
考题
多选题按照相关法规规定，证券公司可以可以在合同中约定以其参与的资金为限，对投资者承担有限补偿责任。有关此“自有资金参与有限补偿”条款以下理解正确的是（）A管理人为了增加客户对集合产品的信心，同时为了保护投资者利益，管理人以自有资金参与集合计划B对符合某些条件的集合计划委托人，以自有资金持有份额对应的资产为限，在集合计划出现亏损或者收益达不到基准时，有限弥补符合条件委托的亏损或者收益C当管理人持有份额对应资产赔付完毕时，管理人不再追加资金补偿D合同中一般都会对获得有限补偿的条件做出明确的规定，并不是所有的客户都能无条件获得有限补偿
考题
多选题以下关于定期支付基金的描述正确的有（）。A定期支付机制为创新机制，即基金管理人将按基金合同约定的支付周期，根据约定的年度支付比率，以定期支付日的基金资产净值为基准向基金持有人提供稳定现金收入的机制B定期支付机制与目前国内市场上普通基金的收益分配方式不同，不需要考虑基金是否具备分红能力，该机制不影响基金份额净值，只是相应减少投资者持有的基金净值C定期支付，不依赖于基金本身业绩表现，也不强调资本增值，而旨在为投资者提供定期现金流入D支付率就是收益率
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