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多选题
银行开立保函前应审查的主要内容包括（）
A

客户资格的审查

B

基础交易的审查

C

对基础交易资料的审查

D

保证金及授信落实情况的审查

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
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考题 判断题监管者要一视同仁，无论对于大银行或小银行，中资银行或外资银行，同等情况、同等对待、同等处理。（）A 对B 错
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考题 单选题商业银行（）应当每年向股东会就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况做出专项报告。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 关联交易委员会
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考题 单选题按照资产处置公告管理办法属于公告范围内的资产，在未形成资产处置方案前，除另有规定外，均依据要求将资产基本情况逐项置于（），以便社会查阅。A 金融资产管理公司大厅内B 指定报纸上C 金融资产管理公司对外网站D 指定网站上
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考题 判断题若一国生产所有产品的效率都非常高，那么该国应出口商品而不进口商品。（）A 对B 错
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考题 单选题个人或其配偶有数额较大的到期未偿还的负债，或正在从事的高风险投资明显超过其（）的承受能力的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。A 个人财产B 家庭财产C 个人收入D 家庭收入
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考题 多选题下列选项中属于审慎性后续监管行动的是（）A责令整改B诫勉谈话C派驻监管人员D责成纪律处分
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考题 单选题商业银行的董事会和高级管理层应确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现（）和符合客户最大利益的原则。A 银行发展战略B 符合银行最大利益C 培育客户群D 了解客户
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考题 多选题对贷款业务核算检查的主要内容包括（）A贷款发放、收回核算情况B逾期贷款核算情况C贷款抵押品的核算情况D贷款利息计算等准确性和合规性情况
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考题 判断题贷款质押根据标的物的类别，分为动产质押和权利质押。（）A 对B 错
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考题 多选题为应对新资本协议顺经济周期效应，新资本协议对应措施有（）A设计动态贷款损失准备金B预提备用金C采用较长时间内数据计算客户及债务评级D压力测试
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考题 单选题大型集团客户和大型项目的融资以及各种（）资金的融资，鼓励采取银团贷款方式。A 小额流动B 小额固定C 大额流动D 大额固定
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考题 判断题我国市场管理的目的是发挥市场优化资源配置的基础作用。（）A 对B 错
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考题 单选题经过风险调整的资本回报率（RAROC）＝经风险调整后的税后净利润/（）A 实收资本B 经济资本C 市场风险资本D 未分配利润
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考题 单选题总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。A 股东大会B 董事会C 监事会D 行长
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考题 单选题非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）A 通过电话询问被监管机构B 通过函件询问被监管机构C 提请进行现场检查D 通过传真询问被监管机构
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考题 单选题内部控制应符合国家有关法律法规，与金融资产管理公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以（）实现内部控制目标。A 最小成本B 合理成本C 最大程度D 合理程度
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考题 多选题投资者应根据自身的风险承受能力和期望收益来选择适当级别的资产支持证券，进行投资决策时，应主要关注（）A资产池的特征B交易参与主体的资质C交易中的风险因素D现金流分配顺序E不同级别资产支持证券的资本占用
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考题 多选题监管当局对分支机构市场准入监管的标准主要是（）A是否符合当地经济发展的客观需要B是否符合合理布局、适度竞争的要求C申请者经营是否稳健，财务状况是否良好，是否具备完善的内控制度D是否符合成本核算及经济效益的要求E是否符合营运资金的要求F是否符合高级管理人员任职资格和营业场所的要求
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考题 多选题操作风险管理框架中的基础设施包括（）A系统及数据B方法论及政策C程序D其它
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考题 判断题监管理念是银行业监管的总体工作方向。（）A 对B 错
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考题 单选题关于巴塞尔委员会针对银行机构流动性风险管理的八个方面，下列选项中说法错误的是（）A 银行应当建立流动性管理架构B 银行应当建立流动性风险管理的内部控制系统C 银行应当度量和监测净融资需求D 监管者仅需对银行流动性管理的政策进行独立评价
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考题 判断题一种金融工具的Macaulay久期乃是用一笔现金流量收到的时间和这笔现金流量的现值之和与这一金融工具总现值的比率。（）A 对B 错
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考题 判断题哈罗德从储蓄函数与投资函数的非线形特点入手来经济周期，而卡尔多试图在储蓄—投资分析基础上把乘数与加速原理结合起来解释经济周期。（）A 对B 错
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考题 判断题哈罗德模型考虑了技术进步因素。（）A 对B 错
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考题 单选题现场检查尤其是涉及到行政处罚必须符合（）规定的“一般程序”，在作出责令停业整顿、吊销金融许可证、较大数额罚款等行政处罚之前，当事人要求听证的，还要遵循“听证程序”。A 《银行业监督管理法》B 《商业银行法》C 《行政处罚法》D 《人民银行法》
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考题 多选题银行抵债资产管理主要有以下哪几方面的风险（）A定价风险B价值贬损和权利丧失风险C操作风险D道德风险
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考题 多选题监管部门在审查银行押汇业务操作风险控制措施时，应重点审查押汇业务（）A客户的押汇申请是否合法有效B银行是否有规范的内部转授权文件C银行是否在规定的权限内办理押汇业务D办理押汇业务后，是否将押汇业务纳入银行事后监督管理
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考题 单选题商业银行未设立董事会的，由（）负责信息披露。A 监事长B 独立董事C 行长D CRO
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