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单选题
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚？（ ）Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚？（ ）Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金估值核算机构A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题某股权投资基金年中对目标公司进行估值，该公司去年亏损，预计今年盈亏平衡，明年业务正常盈利，假如采取市盈率倍数法进行估值，采用（ ）的盈利数据比较合适。A
最近12个月数据B
未来12个月数据C
去年一年度数据D
明年一年度数据
考题
单选题为响应近期国家各部委建立的联合惩戒机制，对违法失信当事人实施联动约束和惩戒，运用信息公示、信息共享、联合约束等手段，实现让失信者“一处失信，处处受限”的诚信约束，针对被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的机构，中国基金业协会采取了（）等配套措施，以儆效尤。 Ⅰ．不予登记 Ⅱ．暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅲ．列人异常机构名单 Ⅳ．列入不予登记名单A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某企业2015年净资产为1000万元，销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年净利润为500万，估计市盈率为3、市净率为3、市销率为5，用市盈率法计算该公司价值（ ）万元。A
1500B
3000C
2400D
1200
考题
单选题增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%的股权。按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为（ ）万元。A
25000B
1250C
11000D
1200
考题
单选题境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如果目标企业为境内上市公司，还应遵守（ ）的规定。A
《中外合作经营企业法》B
《关于外国投资者并购境内企业的规定》C
《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》D
《政府核准的投资项目目录》
考题
单选题关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
保障目标公司利益不受损害B
保证创始人不投资目标公司的竞争方C
保障目标公司各方投资人的利益D
保护目标公司商业机密不被泄露
考题
单选题下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中，不正确的是（ ）。A
对设立私募基金设行政审批B
建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管C
建立各类私募基金的统一监测系统D
建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度
考题
单选题不同投资领域的股权投资基金由于其投资标的特点不同，因而使其业绩评价也存在较大差异，下列说法中正确的是（ ）。A
并购基金所投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生B
创业投资基金获取收益的时间短于投资于上市公司的股权投资基金C
创业投资基金风险和期望收益均较高D
创业投资基金的业绩通常较稳定
考题
单选题关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（ ）。A
只可自行办理B
只可委托基金服务机构代为办理C
不可委托基金服务机构代为办理D
可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理
考题
单选题关于股权投资基金的宣传推介，以下说法正确的是（）。A
股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介，但不得通过专题报告向不特定对象宣传推介B
股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介，也可以通过专题报告向不特定对象宣传推介C
股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向特定对象宣传推介，但可以通过专题报告向不特定对象宣传推介D
股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介，也不得通过专题报告向不特定对象宣传推介
考题
单选题在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（ ）年以上（含），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的70%抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A
1B
2C
3D
5
考题
单选题关于基金财产保管机构，说法正确的是（ ）A
基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B
基金资产保管机构是基金管理人的代理人C
基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任D
基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
考题
单选题下列关于委托募集的说法错误的是（）。A
委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集B
委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议C
我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格D
委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序
考题
单选题关于基金业绩评价，下面说法正确的是（ ）。[2017年11月真题]A
已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金B
已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C
净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平D
总收益倍数体现了投资者现金的回收情况
考题
单选题基金的设立过程分别为（ ）。A
申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照和基金备案。B
名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。C
名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记和基金备案。D
领取营业执照、申请设立登记、名称预先核准和基金备案。
考题
单选题关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。 Ⅰ．向投资者返还投资本金 Ⅱ．按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配 Ⅲ．向投资者支付约定的优先收益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、IC
Ⅰ、Ⅲ、ⅡD
Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题以并购方式实现退出的程序，可分为六个步骤，其中不包括（ ）。A
股权转让交易双方协商并达成初步意向B
受让方对目标公司进行尽职调查C
转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议D
向证券登记结算机构申请公司变更登记
考题
单选题（）对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。A
资金B
企业的投资价值C
人力资本D
激励约束机制
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