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单选题
申请募集公募基金应提交的必备文件包括（ ）。
A
申请报告草案、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
B
申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
C
申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
D
申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题申请募集公募基金应提交的必备文件包括（ ）。A 申请报告草案、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案B 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案C 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书D 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书” 相关考题
考题
单选题关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。A
单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B
股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C
对股票基金投资时，一般会根据上市公司的基本面分析对股票基金份额净值进行合理与否的评判D
每一交易日股票基金只有1个价格
考题
单选题投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。根据以上材料，回答第76—78题。假定张某是该基金销售机构所认定高风险承受能力的合格投资者，上述基金中，可以向张某推荐的产品是（ ）。A
a、bB
c、dC
b、dD
a、b、c、d
考题
单选题对于基金募集的注册，简易程序的注册审查时间原则上不超过______，普通程序的注册审查时间不超过______。（ ）[2017年9月真题]A
20个工作日；3个月B
20个工作日；6个月C
20日；6个月D
30日；3个月
考题
单选题以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）。A
某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用B
某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支C
某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为D
向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
考题
单选题QDII基金的基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（）。Ⅰ.境外投资顾问Ⅱ.境外托管人Ⅲ.投资交易Ⅳ.投资境外市场可能产生的风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金募集的描述，错误的是（）。A
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务B
基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料C
基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料D
基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额
考题
单选题下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）。A
基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B
在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D
在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
考题
单选题下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为？（ ）A
承诺利用基金资产进行利益输送B
与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式C
违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D
同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
考题
单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。A
基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B
基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C
对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D
基金管理人应建立信息披露风险责任制
考题
单选题按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到（ ）。Ⅰ．完善内部各项规章制度Ⅱ．强化工作流程管理Ⅲ．形成守法合规企业文化Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题某基金招募说明书中申购和赎回费率的表述如下：申购金额区间申购费率小于100万元1.50%大于等于100万元小于500万元1.00%大于等于500万元每笔1000.00元持有时间（Y）赎回费率赎回费归基金资产比例Y＜7天1.5%100%7天≤Y＜30天0.75%100%30天≤Y＜90天0.50%75%90天≤Y＜180天0.50%50%180天≤Y＜730天0.25%25%Y≥730天002019年2月18日，该基金份额净值为1.050元，2019年7月18日，该基金份额净值为1.100元，2019年10月18日，该基金份额净值为1.150元。根据以上资料，回答第53—55题。2019年2月18日，某投资者通过场外（某银行）申购该基金30000元，则其申购手续费和可得到的申购份额分别为（ ）。A
450元和28142.86份B
443.35元和28149.19份C
443.35元和29556.65份D
450元和29550份
考题
单选题有权召集基金份额持有人大会的主体不包含（ ）。Ⅰ．基金份额持有人大会的日常机构Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金托管人Ⅳ．代表基金份额5%以上的持有人A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅳ
考题
单选题（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。A
基金募集已申请注册B
由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C
在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D
对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
考题
单选题以下关于基金前后端收费的说法，错误的是（ ）。A
前端收费是在基金份额申购时收取B
对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用C
后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除D
基金同时设置前后端收费的，前端收费的最高档位申购费率应低于对应的后端收费的最高档申购费率
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