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单选题
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，应载明的事项有（） Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法 Ⅳ.违约责任
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
单选题以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系以《公司法》为核心Ⅱ.我国证券市场法律法规体系的主要层级包括四级Ⅲ.行政法规是由国务院制定的规范性法律文件Ⅳ.《证券公司治理准则》属于规范性文件A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ 、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。A
为单一客户办理定向资产管理业务B
为客户办理特定目的的定向资产管理业务C
为客户办理特定目的的专项资产管理业务D
为多个客户办理集合资产管理业务
考题
单选题境内法人申请办理合并证券账户时，需要提交的文件不包括（）。A
拟合并的证券账户卡及复印件B
经办人有效身份证明文件及复印件C
法定代表人证明书D
董事会或董事、主要股东授权委托书
考题
单选题《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（） Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B
金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C
金融债券可在全国银行问债券市场公开发行或定向发行D
发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排
考题
单选题按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。A
2B
3C
5D
6
考题
单选题下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ）A
未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人B
采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C
未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票D
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
考题
单选题下列情形不得注册为投资主办人的有（ ）。Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ．未通过证券从业人员年检Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ．已取得证券从业资格A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中（ ）的人员，申请注册登记为证券投资顾问。[2017年4月真题]Ⅰ．签订劳动合同Ⅱ．取得证券投资咨询执业资格Ⅲ．实际从事证券投资顾问业务Ⅳ．实际从事发布证券研究报告业务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。A
静态；任一时点B
静态；某些时点C
动态；任一时点D
动态；某些时点
考题
单选题甲为保荐代表人，其妻子为乙，以下说法错误的是（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份Ⅲ．如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个工作日内向证券业协会报告Ⅳ．证券发行后，保荐机构在任何情况下不得更换甲A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的（ ）要求。Ⅰ．可用性Ⅱ．准确性Ⅲ．安全性Ⅳ．合规性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题取得证券从业资格的人员，下列（ ）情形可以申请执业证书。[2016年7月真题]Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近两年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期的A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照捂股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。A
上市公司股东大会B
上市公司董事会C
上市公司监事会D
中国证监会
考题
单选题股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（ ）。[2014年11月真题]A
应付款项B
应收款项C
资本公积金D
净资产
考题
单选题下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。A
财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告B
财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保C
财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务D
财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查
考题
单选题证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.接受他人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于______万元；最近1年末金融资产不低于______万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（ ）A
1000；1000B
2000；1000C
2000；2000D
1000；2000
考题
单选题财务顾问的职责包括（ ）。Ⅰ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告Ⅲ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅳ．接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的说法错误的有（ ）。A
个人集资诈骗，数额在10万元以上的B
单位集资诈骗，数额在50万元以上的C
个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D
单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
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