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多选题
总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）
A
负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
B
对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
C
整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实
D
内控合规预警委员会授权的其他职责
参考答案
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考题
单选题本息质押办理跨境人民币贸易融资是指以100％保证金或存单质押为客户办理跨境人民币结算以及相关贸易融资业务时，可以（）作为质押担保额度依据。A
保证金或质押存单到期本息之和扣除汇率风险敞口后B
保证金或质押存单到期本金C
保证金或质押存单到期本息之和D
100％保证金或存单
考题
多选题下列关于撤销单位银行结算账户的说法，正确的有（）。A存款人撤销存款账户时，必须与银行核对账户存款余额，交回领用的各种重要空白凭证和开户许可证（如为保证金存款账户销户，还需由业务部门签发保证金存款销户通知书），经核对无误后，方可办理销户手续B存款人尚未清偿其开户银行债务的，不得申请撤销该账户C撤消单位银行结算账户，可由法定代表人或单位负责人直接办理，也可授权他人办理D可以先撤销基本存款账户，再办理一般存款账户的撤销手续
考题
多选题三方保兑仓业务对于参与各方的好处有（）等方面。A对于银行，不涉及监管企业，简化了操作流程，降低了操作风险B对于核心企业，不需要一次性生产，可以更加合理的安排产品结构C对于融资企业，可以根据市场需求情况与核心企业沟通发货品种、规格，提高了盈利能力D对于融资企业，不需要过多占用自身库存，省去了仓储费用
考题
单选题以下哪类人员中不符合向农业银行申请个人汽车贷款的条件（）。A
年满十八周岁，具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民B
未满16周岁的高中生C
某外企一名美国高层管理人员，在我国境内已经连续居住13个月D
周某，国家公务员，收入稳定，信用记录符合个贷管理办法规定
考题
单选题根据分类取证原则，以借款人死亡或失踪为由，申报呆账核销的，需提交的证明文件不包括（）。A
派出所出具的死亡证明B
法院宣告死亡司法文书C
居委会出具的失踪证明D
财产或遗产清偿证明
考题
单选题商业银行应该禁止理财业务人员下列哪些行为？（）A
将理财产品当成一般储蓄品，进行大众化推销B
向客户销售其风险认知和承受能力相符的理财产品C
推荐客户使用理财服务D
向客户推荐私募理财产品
考题
单选题对于（）集团客户，集团内企业授信合计原则上不得超过已批复的集团客户控制使用额度。A
二类二档，三类二档B
二类三档，三类三档C
二类二档，三类二档、三档D
二类二、三档，三类二、三档
考题
单选题华夏银行办理出口退税账户托管贷款，实行（）的原则，即根据借款人资信状况和应收出口退税金额，确定其在一定期限内该项贷款的授信额度。A
特别授信B
单笔授信C
单笔授信、单笔使用D
额度授信、循环使用
考题
单选题根据信贷管理系统运行管理办法，以下关于岗位分离的描述，错误的是（）。A
综合业务系统记账人员与信贷管理系统信贷人员分离B
信息采集人员与审核人员分离C
业务调查人员与信息采集人员分离D
系统维护人员与业务处理人员分离
考题
单选题手工增加可指派客户的条件为（）。A
该客户在所选网点必须开户B
该客户金融资产必须达到5万元C
该客户必须在一级分行范围内任一网点开户D
该客户金融资产必须达到1万元
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