证券投资顾问考试考点梳理——风险控制措施目标

发布时间：2020-03-06

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我们常说风险无处不在，更何况是证券投资呢。在前面我们针对证券投资的风险进行了详细的介绍，包括风险的类别以及各个风险对不同标的的影响。

知道了风险，我们第一时间想到的就是去防范，或者通过其他手段去控制甚至避免。严格意义上来说，只要存在风险，想要完全的避免或者消除几乎是不可能的，我们能做的就是尽最大的努力去采取一定的风险控制措施，尽可能的减少风险带来的损失。

在制定具体的风险控制方案之前，我们需要明确风险控制措施的目标，一般来说，证券公司风险控制措施应当实现以下三个目标：

第一，风险管理战略和策略符合经营目标的要求。

第二，所采取的具体措施符合风险管理战略和策略要求，并在成本/收益的基础上保持有效性。

第三，通过对风险诱因的分析，发现管理中存在的问题，以完善风险管理程序。

在此基础上，《证券投资顾问业务暂行规定》还针对针管投资顾问业务风险控制机制有了明确的规定，具体如下：
一方面，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

也就是说在服务前需要告知风险，签订风险揭示书，关于这块后面会进行详细讲解，这里先初步有个概念就行。

另一方面，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

也就是说提供的建议要适当，严格根据客户的需求及实际情况来提供服务。

最后，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

也就是说除了要明确告知客户风险外，还不能向客户保证收益。

以上就是对证券投资顾问业务风险控制措施目的以及相关法条针对这块具体规定的讲解，都是文字性的描述内容，不要求死记硬背，多读几遍就行，如果遇到了相信大家也能进行判断。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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