2019年证券投顾考试考试大纲

发布时间：2019-01-05

证券投顾考试内容参照《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》，考生可在证券业协会官网下载：http://www.sac.net.cn/tzgg/201512/t20151210_126749.html 具体目录为：


第一部分 业务监管


第一章 证券投资顾问业务监管


第一节 资格管理


第二节 主要职责

第三节 工作规程


第四节 法律责任


第二部分 专业基础


第二章 基本理论


第一节 生命周期理论


第二节 货币的时间价值


第三节 资本资产定价理论


第四节 证券投资理论


第五节 有效市场假说


第三部分 专业技能


第三章 客户分析


第一节 信息分析


第二节 财务分析


第三节 风险分析


第四节 目标分析


第四章 证券分析


第一节 基本分析


第二节 技术分析


第五章 风险管理


第一节 信用风险管理


第二节 市场风险管理


第三节 流动性风险管理


第四部分 专项业务


第六章 品种选择


第一节 产品选择


第二节 时机选择


第三节 行业轮动.


第七章 投资组合


第一节 股票投资组合


第二节 债券投资组合


第三节 衍生工具


第八章 理财规划


第一节 现金、消费和债务管理


第二节 保险规划


第三节 税收规划


第四节 人生事件规划


第五节 投资规划


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
常见的战术性投资策略包括()。
Ⅰ．交易型策略
Ⅱ．多一空组合策略
Ⅲ．事件驱动型策略
Ⅳ．固定比例策略

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
常见的战术性投资策略包括交易型策略、多一空组合策略和事件驱动型策略。固定比例策略属于战略性投资策略。
组建证券投资组合时，个别证券选择是指（　　）。

A、考察证券价格的形成机制，发现价格偏高价值的证券
B、预测个别证券的价格走势及其波动情况，确定具体的投资品种
C、对个别证券的基本面进行研判
D、分阶段购买或出售某种证券
答案：B
解析：
在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。个别证券选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况。
假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A.30000
B.30180
C.30225
D.30450
答案：D
解析：
单利终值FV=PV×(1+r×t)=30000×(1+3％×6／12)=30450(元)。
下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。
Ⅰ.预期效用理论又称期望效用函数理论
Ⅱ.预期效用理论建立在公理化假设的基础上
Ⅲ.预期效用理论是运用逻辑和数学工具,建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架
Ⅳ.预期效用理论的优点在于理性人假设
Ⅴ.预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些"悖论"的挑战

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
解析：
预期效用理论又称期望效用函数理论，是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数字工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。预期效用理论的缺陷：
（1）理性人假设。（2）预期效用理论在一系列选择实验中受到了一些"悖论"的挑战。

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