2020年证券投资顾问考试高频考点——证券组合管理的基本步骤

发布时间：2020-03-01

前几天，我们针对证券投资顾问考试的考试大纲以及目前的考试情况进行了详细的分析，从分析中，我们了解了证券投资顾问考试的一个大致考试范围、考试特点以及各个章节的考试分值占比，这里我们一起简单来回顾一下。

首先我们知道证券投资顾问考试的知识点内容较多，总共有八个章节，其中重难点主要分布在前五章和最后一章，关于计算题这块，虽然考纲要求的比较多，但是在实际考试中涉及比较少，一般占比也就在5%左右。

那么知道了证券投资顾问考试的一个重难点分布，那么实际考试中的常考点主要集中在哪些地方？高频考点有哪些？所谓的高频考点，也就是考试中经常考到的知识点，掌握了具体的高频考点，再逐一针对性复习，就不再担心考试不通过的问题啦！

今天我们来学习一个高频考点——证券组合管理的基本步骤。证券投资组合管理的目标是实现投资收益的最大化，那么其具体步骤是什么呢？请看下表：

基本步骤	内容
第一步：确定证券投资政策	证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方件和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象以及应采取的投资策略和措施等。
第二步：进行证券投资分析	对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。这种考察分析的一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制；另一个目的是发现那些价格偏离价值的证券。
第三步：构建证券投资组合	确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。
第四步：投资组合的修正	根据目前的投资策略以及风险投资的目标调整证券投资组合，形成最优投资组合。
第五步：投资组合业绩评估	业绩评估不仅是证券组合管理过程的最后一个阶段，也可以看成是一个连续操作过程的组成部分。可以把它看成证券组合管理过程中的一种反馈与控制机制。

由以上可知，证券组合管理的步骤一共有五步，同学们在学习时需要掌握每个步骤是什么以及其具体的内容是什么。

后面51题库考试学习网会不定时给大家推出证券投顾考试的高频考点供大家学习，祝各位考试顺利！

在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是( )。

A.黑色预警法

B.蓝色预警法

C.红色预警法

D.橙色预警法

答案：B

解析：

在实践中，根据运作机制的不同，将风险预警方法分为黑色预警法、蓝色预警法和红色预警法。其中，蓝色预警法侧重定量分析。

相比之下，下列信息中能够更为真实地反映公司规模变动特征的是（　　）。

A.历年市场利率水平
B.历年公司销售收入
C.公司债券发行量
D.公司股价变动

答案：B

解析：

历年公司销售收入是分析公司规模变动的内容。ACD三项主要与宏观经济有关，不属于公司微观层面分析的内容。

在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.5,则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A.2.5
B.2
C.1.5
D.1.

答案：A

解析：

客户最高债务承受额=客户所有者权益*杠杆系数=5*0.5=2.5。

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