2019年河南证券投资顾问考试大纲

发布时间：2019-07-20

根据证券从业协会考试公告可知，2019年证券投资顾问考试范围参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》。

考试大纲下载网址：http://www.sac.net.cn/tzgg/201512/t20151210_126749.html

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。
Ⅰ.流动资产周转率为3.2次
Ⅱ.存货周转天数为77.6天
Ⅲ.营业净利率为13.25%
Ⅳ.存货周转率为3次

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：
存货周转率=营业成本/平均存货=304/(69+62)2=4.64次
存货周转天数=360/存货周转率=360/4.64=77.6天
营业净利率=净利润/营业收入*l00%=37360=10.28%
流动资产周转率=营业收入/平均流动资产=360/(130+123)2=2.8次@##
根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。

A.买入
B.卖出
C.清仓
D.满仓
答案：A
解析：
移动平均法的实质是简单过滤器规则的一种变形。它是以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础。根据股票价格与该平均价之间的差额，在价格超过平均价的某一百分比时买入该股票，在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票。
套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。

Ⅰ.检验资本市场线的有效性

Ⅱ.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素

Ⅲ.检验证券市场线的有效性

Ⅳ.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案：C
解析：
C
套利定价模型的应用：①事先仅是猜测某些因素可能是证券收益的影响因素，但并不确定知道这些因素中，哪些因素对证券收益有广泛而特定有影响，哪些因素没有，于是可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素。②明确确定某些因素与证券收益有关，于是对证券的历史数据进行回归以获得相应的灵敏度系数，再运用公式预测证券的收益。
关于适当性原则说法正确的是（ ）。
Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资收益最大化

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
1.《全融产品和服务零售商领域的客户适当性》指出。适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。2.适当性原则被忽视的原因:（1）投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息:（2）投资者因自身经验和知识的欠缺。即便掌握了充分的相关信息。也不一定能够评估产品的风险水平;（3）投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《征券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定。证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求:（1）投资期限和品种符合客户的投资目标;（2）风险等级符合客户的风险承受能力等级；（3）客户签署风险揭示书，确认已充分理解金触产品或金融服务的风险.
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（ ）。
①证券研究报告
②风险承诺书
③基于理论模型形成的投资分析意见
④基于证券分析方法形成的投资分析意见

A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
答案：A
解析：
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告.理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。
Ⅰ．风险识别
Ⅱ．风险计量
Ⅲ．风险监测
Ⅳ．风险控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：
证券投资顾问业务风险管理流程主要包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个主要步骤。
能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。
Ⅰ虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
Ⅱ股票与它代表的财产权可分开作价
Ⅲ股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
Ⅳ股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
股票具有有价证券的特征，主要体现在：①虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权；②股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体，换言之，行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。

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