2019年湖北证券投资顾问考试大纲

发布时间：2019-07-20

根据证券从业协会考试公告可知，2019年证券投资顾问考试范围参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》。

考试大纲下载网址：http://www.sac.net.cn/tzgg/201512/t20151210_126749.html

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
融资融券业务的风险主要表现在（ ）。
Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁

A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案：C
解析：
融资融券业务对证券市场的消极影响表现在：①融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；③融资融券业务实行保证金制度，使得现货市场、期货市场波动增加，可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。工项属于融资融券业务的积极影响。
(2017年)道氏理论的主要原理有（）。
Ⅰ 市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
Ⅱ 市场波动具有某种趋势
Ⅲ 趋势必须得到交易量的确认
Ⅳ 一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
道氏理论的主要原理有：（1）市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。（2）趋势必须得到交易量的确认。（3）一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号。（4）主要趋势有三个阶段。（5）两种平均价格指数必须相互加强。（6）市场波动具有某种趋势。
证券的（　　）越大，利率的变化对该证券价格的影响也越大，因此风险也越大。

A、久期
B、敞口
C、现值
D、缺口
答案：A
解析：
久期又称持续期，用于对固定收益产品的利率敏感程度或利率弹性的衡量。证券的久期越大，利率的变化对该证券价格的影响也越大，因此风险也越大。
葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。
Ⅰ.股价突然暴涨且远离平均线
Ⅱ.平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线
Ⅲ.殷价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌
Ⅳ.股价向上突破平均线.但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降
Ⅴ.股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
解析：
葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括以下四种情况:（1）股价突然暴涨且远离平均线
（2）平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线（3）股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌（4）股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降

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