2020年甘肃证券投资顾问考试注册信息
发布时间:2020-09-02
相信大家很关心证券投资顾问考试注册信息都有哪些步骤? 这是一个火热的问题,接下来跟着51题库考试学习网一起来看看,具体如下:
1.首次注册程序
(1) 对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”),系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律,第一、三、五位为字母,第二、四、六位为数字)。
(2) 申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料,以备中国证券业协会检查。
(3) 证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交中国证监业协会。
(4) 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员,中国证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
(5) 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示。
2. 变更注册程序
(1) 提出变更请求
(2) 对变更申请进行审核
(3) 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员,中国证券协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
(4) 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,中国证券业协会将在网站更新有关公示信息。
个人申请保荐代表人资格的条件
个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
(1) 具备3年以上保荐相关业务经历
(2) 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
(3) 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
(4) 诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚
(5) 未负有数额较大到期未清偿的债务
(6) 中国证监会规定的其他条件
希望以上内容能够帮助到大家,如果你们还有什么疑问的话,敬请关注51题库考试学习网。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ 后享受型Ⅱ 先享受型
Ⅲ 购房型Ⅳ 以子女为中心型
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系
C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式
D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系,相互作用和影响
⑴行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上,并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段, 轮动策略不同 ;
(2)行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系,相互作用和影响 ;
(3)行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式。
Ⅰ.基础教育学费
Ⅱ.高等教育费用
Ⅲ.兴趣技能培训班
Ⅳ.课外辅导班
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题
Ⅱ.计算量较小,且准确性提高速度较快
Ⅲ.产生大量路径模拟情景,比历史模拟方法更精确和可靠
Ⅳ.即使产生的数据序列是伪随机数,也能保证结果正确
Ⅴ.可以通过设置消减因子,使得模拟结果对近期市场的变化更快地做出反应
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
蒙特卡罗模拟法的优点包括:①是一种全值估计方法,可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题;②产生大量路径模拟情景,比历史模拟方法更精确和可靠;③可以通过设置消减因子,使得模拟结果对近期市场的变化更快地做出反应。其缺点包括:①对于基础风险因素仍然有一定的假设,存在一定的模型风险;②计算量很大,且准确性的提高速度很慢;③如果产生的数据序列是伪随机数,可能导致错误结果。
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