提醒！什么时候可以申请注册证券投资顾问资格？

发布时间：2021-09-08

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证券投资顾问胜任能力资格考试是证券专项业务类资格考试，其考试科目为《证券投资顾问业务》。对于已经考过了考试科目的小伙伴来说，最关心的问题就是什么时候领取证书，接下来就跟51题库考试学习网一起来看如何申请：

要想成为一名证券投资顾问，那么必须先注册申请证券投资顾问资格，取得相应的证书才可以，具体的申请条件和申请流程是怎样的?

一、关于申请证券投顾资格的条件

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(1)年满18周岁;(年龄限制，18岁以上)

(2)大学本科以上学历;(牢记是大学本科及以上学历)

(3)具有完全民事行为能力;

(4)已被机构聘用;(找到靠山)

(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(8)具有中华人民共和国国籍;

(9)具有从事证券业务2年以上的经历;(2年经验要求)

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

二、证券投顾资格是否可以自己申请

根据相关规定，证券从业资格证书不能由个人自己申请，必须由所在机构向协会申请。具体流程如下：

(1)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;(分配登录号)

(2)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(申请材料提交)

(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;(机构初审)

(4)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;(协会复审)

(5)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。(作出判决)

由此可知，仅仅考过了相应的考试科目还不能申请投顾资格的，必须具备其他的相关条件，比如具有大学本科及以上学历、2年相关工作经验等，且自己不能申请，必须由所在机构向证券业协会申请。
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