证券投资顾问是做什么的？怎样才能申请注册？

发布时间：2021-09-08

提起证券投资顾问资格考试相信大家都不会感到陌生，因为在生活中，我们经常听到类似的，比如理财顾问、投资顾问等，那么证券投资顾问到底是做什么的?怎样才能申请注册投资顾问?51题库考试学习网来给大家解惑。

证券投资顾问是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

这里顺便提醒大家，证券投资顾问和证券分析师只能任选其一，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

1、证券投资顾问是做什么的?

日常生活中，我们面对的投资顾问一般针对的是个人投资者，那么私人证券投资顾问就是是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。主要是为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

2、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件。

(1)通过了改革前证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;或者通过改革后专项业务资格考试。

(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。

(3)具有中华人民共和国国籍。

(4)具有完全民事行为能力。

(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。

(6)具有从事证券业务两年以上的经历。

(7)未受过刑事处罚。

(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

(9)品行端正，具有良好的职业道德.

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

通过上述介绍，相信大家对证券投资顾问有了一定的了解，有计划从事该工作的人员可以报考投资顾问资格考试，通过后就可以申请注册相应的资格证书。想要了解更多的考试相关信息，可以关注51题库考试学习网!

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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