2019年湖南证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

如果可转换证券市场价格在转换价值之下，购买该证券并立即转换为股票就有利可图。（）

正确答案：√
当转换平价小于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值，可转换证券持有人转换前所持有的可转换证券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，如不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。

证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。

A．5年

B．20年

C．10年

D．15年

正确答案：B
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 .(已更正，请勿再提交。)

可转换证券的特点包括（）。

A．有事先规定的转换期限

B．可以转换成普通股票

C．市场价格稳定

D．持有者的身份随着证券的转换而相应转换

正确答案：ABD

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。 A．公平 B．合理 C．自愿 D．公开

正确答案：ABC
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P413。

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