考取了证券从业资格证书之后需要继续教育吗?

发布时间：2021-08-06

大部分证书拿到手之后都是需要进行继续教育的，但很多考生对于证券从业资格证书是否需要继续教育的问题还有很多疑惑，今天就给大家详细介绍一下，关于证券从业资格考试继续教育的问题。

证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，证券一般从业资格考试科目包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两个科目成绩合格就可以获得成绩合格证书，并且成绩是长期有效的，但是成绩合格证书不是证券从业资格证书，证书需要考生通过公司单位向协会申请。在获得证书之后，需要每年参加协会组织的继续教育，如果没有达到相应的学时，就通过不了年审。

什么时候开始进行继续教育?

从取得证券从业资格证书的第二年起，每年需要完成不少于15个学时的后续培训，即继续教育。培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等。因此已经获得证券从业资格证书的人员一定要按时参加继续教育，以免影响证书使用。

不按时参加继续教育会有什么后果?

证券从业人员未按要求完成继续教育的，协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施，需要接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容是法律法规、执业操守等，同时惩戒培训的学时不计入后续职业培训学时。如果情节严重的，会让其暂停执业或注销执业证书。另外协会会不定期抽查从业人员的继续教育情况，如果发现弄虚作假的，可取消相应学时认定，同时会加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度，因此大家一定要重视后续的继续教育问题。

如果忘记按时参加继续教育怎么补?

1、可以参加证券业协会举办的各期面授培训班进行培训。

2、通过证券业协会远程培训系统进行学习培训。

3、如果各会员单位或其他专业培训机构有组织相应的培训，可以参加进行继续教育。

通过证券从业资格考试，然后申请完执业证书，就是合法合规的从业人员了，因此后续就需要在机构的组织下完成后续培训、年检等业务学习，这样才能不断提高自己的知识水平，更好的应对相应的业务工作。

以上就是51题库考试学习网给大家带来的关于证券从业继续教育的相关介绍，相信大家看完之后对继续教育问题应该都有了一定的了解。证券从业资格考试作为一个入门考试，整体难度并不大，还没有考取证书的考生不要过于担心，只要努力就会有收获，祝大家早日取得证书!

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。

A．MAX{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}

B．MIN{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}

C．MAX{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}

D．MIN{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}

正确答案：B
本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义，常考题目。

在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因其期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。 （ ）

正确答案：√
在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因其期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。 （ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
LOF具有两种中购、赎回渠道。

发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或经利润超过收购前发行人相应项目的（ ）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．15%

B．20%

C．25%

D．30%

正确答案：B
这是首次公开发行中关于收购兼并的信息披露，这个比例考生要掌握。

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