2019年河南证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的( )。

A．2． 50/0

B．2%

C．1．50/0

D．3．5%

正确答案：C
24.C【解析】我国基金大部分按照1.5010的比例计提基金管理费，也有例外：债券型基金的管理费一般低于1010，货币基金的管理费为0.33 010。

金融期货的主要交易制度不包括（）。 A．分散交易制度 B．限仓制度 C．大户报告制度 D．标准化的期货合约和对冲机制

正确答案：A
本题考核的是金融期货的主要交易制度。主要交易制度包括：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金制度；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。

公司债券的发行规模由（）确定。

A．国务院

B．中国证监会

C．国家发展计划委员会

D．国家经贸委

正确答案：A

深圳证券交易所综合指数包括（）。

A．深证综合指数

B．深证新指数

C．中小企业板指数

D．深证成分股指数

正确答案：ABC

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是( )。

A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+l日交收时暂扣其卖空价款

B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

C．结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

正确答案：C
20.C【解析】结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约托管人承担。

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