证券投资顾问都做些什么？如何成为一名投顾？

发布时间：2019-11-24

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2019年证券投资顾问考试报名已经全部结束，但是依然有考生对什么是投资顾问，投资顾问是做什么的，怎样才能成为投资顾问等问题存有疑问，51题库考试学习网就以上问题统一解答！

一、什么是投资顾问？

投资顾问简称“投顾”。据百度百科资料，投资顾问是指专门从事提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问有广义和狭义之分。

广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。

狭义的投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。

二、怎样才能成为投资顾问？

国内的投资顾问首先需要通过中国证券业协会组织的相关考试。考试内容分三个科目，一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个科目，专项业务类资格考试只要参加证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》即可。

以上3个科目考试全部合格，并在具有证券业务资格的公司从业两年以上，符合证监会的其他任职条件，可以向中国证券业协会提出证券投资咨询（投资顾问）资格申请，成为真正的执业投资顾问。

三、投资顾问是做什么的？

客户在接受金融投资服务的过程中，第一个遇到的服务者就是投资顾问，并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成投资目标，为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。

你和投资理财顾问关系搞好了，他会免费帮你制定人生财产规划以及投资的方向！在西方欧美发达国家，投资顾问是最受人敬重令人羡慕的职业之一。

四、投顾不能干什么？

首先，不能代客炒股，客户的股票账号密码都是投顾不该碰的；其次，不得同时身兼证券分析师（俗称股评家）；再次，不能通过大众传媒（在这个时代除了电视广播报纸还要包括微博微信）向公众作出买卖某股票的建议；（现在大家知道那些号称股神的股票投资群有什么毛病了吧）

然后，不能损害客户利益（既包括为公司及其关联方的利益损害客户利益；也包括为自己的利益损害客户利益；也包括为特定客户利益损害其他客户利益）；

再然后，不能向他人泄露已经替客户做的投资决策；最后，不能以个人名义向客户收取顾问服务费用。

相信考生们都已经明白了，希望大家都能通过考试，早日成为一名合格的证券投资顾问！

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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