2019年辽宁证券投资顾问考试教材介绍

发布时间：2019-07-20

2019年证券投资顾问胜任能力考试科目：证券投资顾问业务。证券投资顾问胜任考试暂未出版官方指定教材，请考生按照证券投资顾问考试大纲(2015)中的参考书目和法规目录进行复习。

证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。

一、证券投资顾问胜任能力考试参考书目

1、证券业从业资格考试统编教材（2012年）：《证券投资分析》，中国金融出版社；2012版证券从业资格考试教材《投资分析》；

2、中国银行业从业人员资格认证考试教材（2013年）《个人理财》、《风险管理》，中国金融出版社；2013版银行从业人员资格考试教材 《个人理财》；

3、《投资学》，滋维.博迪主编（第9版），机械工业出版社。

二、证券投资顾问胜任能力考试相关法规目录

1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》；

2、《证券投资顾问业务暂行规定》。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（ ）。

A.风险偏好型
B.风险畏惧型
C.风险厌恶型
D.风险中立型
答案：D
解析：
这是属于风险中立型的特点。
风险监测包括（ ）等含义。
①监测各种可量化的关键风险指标
②监测各种不可量化的风险因素的变化和发展趋势
③报告证券投资业务中所面临的所有风险的定性定量评估结果
④建立各类风险计量模型

A.①③④
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
答案：C
解析：
风险监测包含两层含义：一是监测各种可量化的关键风险指标，以及不可量化的风险因素的变化和发展趋势，确保可以将风险在进一步加大之前识别出来；二是报告证券投资业务中面临的所有风险的定性.定量评估结果，以及所采取的风险管理和控制措施的实施质量与效果。
反向市场是构建（ ）的套利行为。
Ⅰ.现货多头
Ⅱ.期货多头
Ⅲ.现货空头
Ⅳ.期货空头

A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：
反向市场是构建现货空头、期货多头的套利行为。
证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括（ ）。
①锤头与吊颈
②射击之星
③黄昏之星
④早晨之星

A.①③
B.①②④
C.②③④
D.②③
答案：C
解析：
所谓星是指的小阳线.小阴线.十字等图形．单独的这些K线形态与其他的K线进行组合，这些细小的实体就被称为星。常见的星形组合有早晨之星.黄昏之星和射击之星。

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