2020年证券法规易混淆考点讲解——证券公司经营业务的注册资本与净资本要求
发布时间:2020-02-22
关于《证券市场基本法律法规》这一科目下,证券公司经营业务的注册资本与净资本要求,大量的考生在平时的练习题当中,不停的在这两个知识点上“摔跟头”,题目是做一次错一次,下次再遇到还是会做错,有不少考生在做完注册资本的题目之后,又遇到净资本的题目,发现答案给的不一样,甚至开始质疑答案的准确性,当然,也有更甚者是参加完考试都没有将这两个知识点区分开来。遇到这样相似又常考的两个知识点,我们要把它们放到一起来记忆,做题的时候要仔细审题,收起平时马马虎虎、大大咧咧的性格。下面,和51题库考试学习网一起来学习掌握这两个知识点。
一、注册资本要求:
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的 |
注册资本最低限额为人民币5000万元 |
证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营或其他证券业务四项业务之一的 |
注册资本最低限额为人民币1亿元 |
证券公司经营上述四项业务中两项以上的 |
注册资本最低限额为人民币5亿元 |
二、净资本要求:
证券公司经营证券经纪业务 |
净资本不得低于人民币2000万元 |
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一 |
净资本不得低于人民币5000万元 |
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一 |
净资本不得低于人民币1亿元 |
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上 |
净资本不得低于人民币2亿元 |
总结:从数量上来看,注册资本是分为“三档”,净资本是分为“四档”的,注册资本以5000万元起步,5亿元封顶,中间就只有一个1亿元,而净资本以2000万元起步,2亿元封顶,中间就除了一个1亿元,还有一个5000万元,把“档次之分”记牢,考试的时候只要看清楚题目问的是注册资本还是净资本,然后再对应“档次”就能快速且准确的选出正确答案,不必一看到这样的题目就靠猜测来选答案,而且这一整个类型的题目我们都能轻松应对。
像以上这样的知识点,可以用一些小小的方法和技巧,通过简单便捷的方式进行区分和记忆,那么就不要在学习的时候置之不理,尽快解决,不要把问题留到考场上。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
常见的现金流模型有( )。 A.红利贴现模型 B.自由现金流贴现模型 C.红利贴现模型和自由现金流贴现模型 D.经济利率贴现法
考点:掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性。见教材第二章第三节,P45。
我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式( )
企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的,无须披露。 ( )
企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。
股票最基本的特征是( )。
A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
答案为D。收益性是股票最基本的特征。
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