2019年内蒙古证券执业证书年检流程

发布时间:2019-07-11


一般从业人员年检的主要流程:

1、个人填写年检申请表

2、机构审核,并将年检结果在本机构进行内部公示;

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示;

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程:

1、机构审核;

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程:

1、机构审核;

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。



下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

存货周转率是销售收入与存货的比值。( )

正确答案:×
分母应为“平均存货”,不可以用期末时点值,而是应取平均值。

未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。 ( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )

正确答案:√

基金证券的发行,一般采取面值发行,增收一定比例的手续费。 ( )

正确答案:√

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