2019年福建证券从业执业注册流程
发布时间:2019-07-10
执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券协会申请办理。具体程序如下:
(一)由机构资格管理员在中国证券协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;
(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;
(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由中国证券协会工作人员进行形式审核;
(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
信息技术风险主要是指证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。( )
基本分析法的主要缺点是对短线投资者的指导作用比较弱,预测的精确度相对较低。 ( )
上市公司应当在( ),办理完毕偿还债余额本息的事项。 A.可转换公司债券期满后3个工作日内 B.可转换公司债券期满后4个工作日内 C.可转换公司债券期满后5个工作日内 D.可转换公司债券期满后10个作日内
了解可转换债券发行条款的设计要求。见教材第八章第一节,P260。
每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。表决投票时同意票达到( )票为通过
A.10,5
B.7,3
C.10,3
D.7,5
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