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证券从业管理资质测试 问题列表
问题
多选题以下关于诉讼时效的说法正确的有（ ）。A普通诉讼时效期间通常为2年B诉讼时效期间自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算C因国际货物买卖合同和技术进出口合同争议的时效期间为2年D从权利被侵害之日起超过10年的，法院不予保护E特殊诉讼时效不是由民法规定的，而是由特别法规定的诉讼时效
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单选题下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（ ）。A
公司可以向其他企业投资B
除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C
公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D
公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定
问题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（ ）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整
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多选题根据《预算法》，预算年度开始后，各级预算草案在本级人民代表大会批准前，可以安排的支出包括（ ）。A法律规定必须履行支付义务的支出B参照上一年同期的预算支出数额安排必须支付的本年度部门基本支出C用于自然灾害等突发事件处理的支出D上一年度结转的支出
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单选题下列不属于抵销权行使条件的是（ ）。A
可以是受理破产案件之后享有债权并负有债务B
必须在破产清算分配前行使C
必须由债权人主动向管理人提出行使D
附停止条件的债权，在条件未成就时不能行使抵销权
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多选题下列各项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。A制定公司章程B制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案C决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项D制定公司的基本管理制度
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单选题关于风险管理部门的职责，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作B
证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整C
风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告D
风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况
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多选题下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（ ）。A违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券C利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D违反规定委托他人代为买卖证券
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多选题根据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述，正确的有（ ）。A每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%B每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%C所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让D所持股份自公司上市之日起36个月内不得转让
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多选题证券公司符合下列（ ）条件，可以从事股票期权做市业务。A最近6个月净资本持续不低于40亿元B最近12个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准C具有证券自营业务资格D做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好
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多选题根据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述，正确的有（ ）。A每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%B每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%C所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让D所持股份自公司上市之日起36个月内不得转让
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单选题某大学为修缮教育设施向银行借款，银行要求该学校提供担保，学校以自有财产向银行设立抵押，下列财产可以抵押的是（ ）。A
该学校的办公楼B
该学校的操场C
校办工厂D
与邻校存在权属争议的财产