2019北京市期货从业资格行业动态

发布时间：2019-07-07

小编根据中国期货业协会发布《期货从业资格行业动态：证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况》，为各位考生发布期货行业新鲜动态。

近期，证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现，部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题，核查工作不审慎，尽职调查工作存在瑕疵，重要核查程序执行不到位。为完善市场约束机制，压实中介机构责任，提高违法成本，加大监管执法力度，根据目前已核实的信息，证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施，对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。

证监会将坚持新股发行常态化，进一步提高市场透明度，明确市场预期;同时，按照问题导向和抽查抽签方式，已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。为进一步缩短审核周期，提高审核效率，后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。通过现场检查与日常监管联动，进一步促进首发申请企业规范运作，提高信息披露质量，督促中介机构提高执业水平，营造市场良好生态，从源头上提高上市公司质量，不断提升资本市场服务实体经济能力。

以上内容为证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况。

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

当生产要素价格上涨时，生产成本提高，厂商将增加供给。（ ）

正确答案：×
当生产要素价格上涨时，生产成本提高，利润就会降低，厂商将减少供给；当生产要素价格下跌导致生产成本降低时，厂商会选择增加供给，从而赚取更多利润。(P161)
张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。

A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待
答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
（ ）为商品市场本期供给量的重要组成部分，并对期货价格产生影响。

A.期初库存量
B.当期国内生产量
C.当期进口量
D.当期出口量
答案：A,B,C
解析：
商品市场的本期供给量主要由期初库存量、当期国内生产量和当期进口量三部分组成。这三方的供给对期货价格的影响不可忽视。
铜生产企业利用铜期货进行卖出套期保值的情形是（ ）。

A.铜精矿价格大幅上涨
B.有大量铜库存尚未出售
C.铜现货价格远高于期货价格
D.以固定价格签订了远期铜销售合约
答案：B
解析：
卖出套期保值的操作主要适用于以下情形：（1）持有某种商品或资产（此时持有现货多头头寸），担心市场价格下跌，使其持有的商品或资产的市场价值下降，或者其销售收益下降。（2）已经按固定价格买入未来交收的商品或资产（此时持有现货多头头寸），担心市场价格下跌，使其商品或资产市场价值下降或其销售收益下降。（3）预计在未来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定，担心市场价格下跌，使其销售收益下降。B项属于第一种情形。

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