2019河南省期货从业人员行为准则​

发布时间:2019-07-10


下面,小编为大家收集整理了期货从业人员的执业行为准则,希望对大家有所帮助!

第一章、总则

第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第二章、基本准则

第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

第七条从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:

()有关法律、法规、规章等要求提供的;

()国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;

()从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。

从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第三章、合规执业

第十一条从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:

()以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

()进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;

()挪用客户的期货保证金或者其他资产;

()中国证监会禁止的其他行为。

第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:

()利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;

()代理客户从事期货交易;

()中国证监会禁止的其他行为。

以上,就是期货从业人员执业行为准则!


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

( )有权批准交易所的会员资格。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货业协会

D.工商行政管理部门

正确答案:A
《期货交易所管理办法》第五十四条规定。取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密

D.代理客户从事期货交易

正确答案:ABD
《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。

A.占用、挪用客户委托资产
B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第七十九条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额。④占用、挪用客户委托资产。⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益。⑥以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易。⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送。⑧利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定。⑨违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。⑩法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

下列款项中,(  )属于每日结算中要求结算的内容。

A.交易盈亏

B.交易保证金

C.手续费

D.席位费
答案:A,B,C
解析:
期货公司每一交易日交易结束后,对每一客户的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。其中,期货公司会员向客户收取的交易保证金不得低于交易所向会员收取的交易保证金。

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