2019吉林省期货从业人员行为准则

发布时间:2019-07-10


下面,小编为大家收集整理了期货从业人员的执业行为准则,希望对大家有所帮助!

第一章、总则

第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第二章、基本准则

第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

第七条从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:

()有关法律、法规、规章等要求提供的;

()国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;

()从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。

从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第三章、合规执业

第十一条从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:

()以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

()进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;

()挪用客户的期货保证金或者其他资产;

()中国证监会禁止的其他行为。

第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:

()利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;

()代理客户从事期货交易;

()中国证监会禁止的其他行为。

以上,就是期货从业人员执业行为准则!


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

在有效数据时间不长或数据不全面的情况导致定量分析方法无法应用时,( )
是一个值得利用的替代方法。

A: 季节性分析法
B: 平衡表法
C: 经验法
D: 分类排序法
答案:D
解析:
平衡表法、经济计量模型法、季节性分析法的应用有一个共同的前提,那就是必须有足够多的数据。如果数据不足,不仅将严重影响预测效果,有时甚至将会使模型无法建立起来。而在期货交易的某些品种巾,经常会碰到有效数据时间不长或数据不全而的情况。在定量分析方法无法应用时,分类排序法就是一个值得利用的替代方法。

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240
B.5、8、270
C.4、8、240
D.5、10、242
答案:D
解析:
根据《期货投资者保障基金管理办法》第21条第1款的规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;②对每位机构投资者保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。故甲投资者可得到5万元补偿,乙投资者可得到10万元补偿,丙应得到的保障基金补偿额为:10+(300-10)×80%=242(万元)。

单只股票不能使用股指期货进行套期保值。(  )

答案:错
解析:
股指期货可用于套期保值,以降低投资组合的系统性风险。它不仅可以对现货指数进行套期保值,而且可以对单只股票或特定的股票组合进行套期保值。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。