2019辽宁省期货从业资格法律法规考试大纲(二)

发布时间:2019-07-10


下面小编为大家整理了关于期货从业考试法律法规的考试大纲,希望对大家有所帮助,顺利通过!

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法

3.期货交易所管理办法

4.期货公司监督管理办法

5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11.期货从业人员执业行为准则(修订)

12.证券期货投资者适当性管理办法

13. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)

14.中华人民共和国刑法修正案

15.中华人民共和国刑法修正案()摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

17.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定()

18.期货市场客户开户管理规定

19.期货公司期货投资咨询业务试行办法

20.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

21. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

以上,就是期货从业法律法规的考试大纲,希望大家平时还是多花时间,多去学习,多去练习,这样才能在练习中总结经验,提高自己的能力。最后再次预祝各位能顺利通过考试!越努力越幸运额!


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

李某是郑州商品交易所的工作人员,则他应当具备的职业操守有( )。

A. 保守期货公司和客户的商业秘密
B. 依法办事
C. 公正廉洁
D. 不可利用职务便利牟取不正当的利益
答案:A,B,C,D
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第三十六条规定。期货交易所、监控巾心的工作人员应当忠于职守.依法办事,公正廉洁,保守期货公司和客户的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。

期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 ( )

答案:对
解析:
根据《期货交易管理条例》第56条的规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )

答案:对
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定:只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。

期货公司应当采取有效措施,防止( )利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

A.公司内部其他人员
B.公司审计人员
C.研究分析人员
D.投资公司分析人员
答案:A,C
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条的规定,期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

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