2020重庆市期货从业资格注册信息​

发布时间:2020-08-29


在进行期货从业考试报名过程中,在填写“注册信息”时请填写真实有效的报名信息。2020年期货从业资格考试报名注册信息填写注意事项:

1、注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,以免影响考后成绩查询。

2、身份证号为18位居民身份证号码,只能输入半角数字,不能输入全角数字。

3、个人或集体上网报名时填写的信息必须正确、真实、有效,如因请人代报或填报信息、联系方式错误导致报名无效等后果由填报人自负。

以上,就是期货从业注册信息,大家一定要小心仔细,千万不要填写错了!最后预祝各位能顺利通过考试!越努力越幸运!


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由( )承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司承担后可以向客户追偿

D.客户承担后可以向期货公司追偿

正确答案:AC

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错,期货公司承担费用后有权向客户追偿。


中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。

A.自律管理
B.行业管理
C.行政管理
D.合规管理
答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第五条中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.进行混码交易的
答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定,选项A、B、C、D都符合题干要求。本题是对期货公司法律责任的考查,考生要予以掌握。

按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有(  )。

A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.测试投资者的金融期货知识
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
答案:A,B,C,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

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