证券投资顾问考试考点梳理总结——主要职责

发布时间：2020-03-01

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前面我们已经对证券投资顾问考试第一章第一节资格管理相关的知识点内容进行了梳理，在梳理过程中我们知道了要想成为一名证券投资顾问必须先取得证券投资顾问资格证书，并且注册成为一名证券投资顾问的同时不能同时注册成为证券分析师。也了解了申请注册为证券投资顾问应当具备的条件以及相应的申请流程，最后还了解了关于后续执业培训的相关规定，即必修≥10学时，选修≥5学时。接下来我们继续学习证券投资顾问相应的职责，大纲对这块要求为熟悉。

证券公司、证券投资咨询机构以及证券投资顾问有三个服务方面的职责：

第一个，提供品种选择服务的职责。

这里涉及的考点不多，常考点一般只有一个，一般例题为：证券投资咨询机构根据证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。注意答案是发布人、发布日期。根据历次考试情况来看，这里的出题率比较高，考到的几率在50%以上。

第二个，提供投资组合投资建议服务的职责。

同样，这里涉及的考点也不多，主要涉及两个点：

1.狭义的有价证券是资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

2.证券公司对制度建设、人员资格、培训考核等实行统一管理。这里经常以组合型选择题进行考查。

第三个，提供理财规划建议服务的职责。

从实际考试来看，这里基本不涉及考点，主要了解客户信息的基本分为基本信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标，其具体的内容在第二章会进行详细讲解，这里只做了解即可。

以上就是对证券公司、证券投资咨询机构以及证券投资顾问相关职责内容的讲解，总体来说，这块知识点比较少，考试中涉及的考点也比较少，着重掌握“发布人、发布日期”这个点，其余地方即便考试遇到了相信大家也可以凭借常识进行判断，从而选出正确答案。

今天知识点内容就学习到这里啦，再次提醒，学习不可能一蹴而就，知识点也是慢慢累积的一个过程，每天进步一小步，以后就是一大步，千万不可松懈哦！

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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