证券投资顾问考试考点梳理——证券投资顾问业务合规管理

发布时间：2020-03-06

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在前面我们已经知道了什么是证券投资顾问业务，那么是不是每个公司都可以开展这个业务呢？答案是否定的。相关机构，比如证券公司要想开展证券投资顾问业务，必须符合一定的条件，也就是说必须要合规。

什么是合规？简单来说合规就是证券公司开展的经营活动必须与相关法律规则一致，没有不一样，就有可能造成合规风险。具体来说，合规风险就是没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

目前来说，相关机构对这块是非常重视的，《证券投资顾问业务暂行规定》针对这块的合规风险有明确的规定，具体如下：

第一点，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

也就是说必须按照规定，把客户利益放在第一位。比如当公司的利益与客户的利益冲突的时候，应当先保证客户的利益。

第二点，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

也就是说体制要健全，保证各个环节都有相应的管理。

第三点，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

也就是说多大的能力干多大的事儿，所经营的业务必须与自身的规模一致。

关于这块，在实际考试中不会单独拧出来考查，但是会存在于试题的选项中，如果遇到了，相信大家也能凭借基本的常识进行判断选择。

以上就是对证券投资顾问业务合规管理的相关介绍，祝同学们学习愉快！

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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