速看!证券投资顾问注册登记程序

发布时间:2021-09-08


很多考生已经考过证券投资顾问考试,并且也符合相关注册申请条件,但是对申请资格证书的流程还不是很清楚,对于首次注册和变更注册的流程是有疑惑的,今天51题库考试学习网来给大家具体的分享一下。

1. 首次注册程序

(1) 对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”),系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律,第一、三、五位为字母,第二、死、六位为数字)。

(2) 申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料,以备中国证券业协会检查。

(3) 证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交中国证监业协会。

(4) 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员,中国证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

(5) 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示。

2. 变更注册程序

(1) 提出变更请求。

(2) 对变更申请进行审核。

(3) 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员,中国证券协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

(4) 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,中国证券业协会将在网站更新有关公示信息。

以上就是证券投资顾问资格考试注册的程序,希望对大家有所帮助。各位考生好好利用时间学习备考,想要了解更多考试相关的信息可以关注51题库考试学习网!


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

(2017年)艾略特波浪理论中所运用到的数字都来自()。

A.周期理论
B.黄金分割数
C.圆周率规律
D.斐波那奇数列
答案:D
解析:
艾略特波浪理论中所用到的数字2、3、5、8、13、21、34……都来自斐波那奇数列。这个数列是数学上很著名的数列,它有很多特殊的性质,是波浪理论的数学基础。

EViews中,在建模分析方面,有( )等估计方法。
Ⅰ.单方程的线性模型和非线性模型
Ⅱ.联立方程计量经济学模型
Ⅲ.分布滞后模型
Ⅳ.时间序列分析模型
Ⅴ.向量自回归模型

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案:D
解析:
Eviews具有数据处理、作图、统计分析、建模分析,预测和模拟等功能,在建模分析方面,包括单方程的线性模型和非线性模拟,联立方程计量经济学模型,时间序列分析模型,分布滞后模型,向量自回归模型,误差修正模型,离散选择模型等有多种估计方法。

垄断竞争市场的特点是( )。
①生产者对市场情况非常了解,并可自由进出这个市场
②生产者对产品的价格有一定的控制能力
③生产者众多,各种生产资料可以流动
④生产的产品同种但不同质,即产品之间存在差异

A.①②③
B.③④
C.②③④
D.①②③④
答案:C
解析:
垄断竞争市场的特点包括:①生产者众多.各种生产资料可以流动;②生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异;③由于产品差异性的存在,生产者可以树立自己产品的信誉,从而对其产品的价格有一定的控制能力。①项描述的是完全竞争市场的特点之一。

在个人/家庭资产负债表中,下列属于资产项目的有( )。
①现金与现金等价物
②股票债券等金融资产
③车辆房产等实物资产
④信用卡透支

A.①②④
B.①②③
C.②③
D.①③④
答案:B
解析:
个人的资产项目有很多,比如现金与现金等价物.债券.股票等其他金融资产.房产.交通工具.家具家电等实物资产。信用卡透支属于负债项目。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。