怎么申请证券从业资格证书

发布时间:2022-04-01


有很多已经通过证券从业资格考试的考生还不是很清楚应该怎么去申请资格证书,以及申请证书是必须要通过证券公司才能申请吗?不能自己申请吗?下面就带着这些问题和51题库考试学习网一起来具体了解一下。

证券一般业务资格的申请人需通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统会进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序。

由此可知,证券从业资格证书是需要通过证券公司才能申请的,个人不能进行申请。

申请证券从业资格证具体程序如下:

(1)由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

(2)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

(4)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;

(5)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

以上就是51题库考试学习网为大家分享的内容,如果小伙伴们想要了解更多相关信息,可以持续关注51题库考试学习网。


下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

以下属于基金首次募集披露的信息是( )。

A.基金份额上市交易公告书
B.基金份额发售公告
C.基金资产净值
D.基金年度报告
答案:B
解析:
在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金还应当编制并披露基金合同生效公告。

( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.公正性
B.客观性
C.独立性
D.专业性
答案:A
解析:
公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

远期利率和即期利率的区别在于( )。

A.付息频率不同
B.计息期限不同
C.计息方式不同
D.计息日起点不同
答案:D
解析:
远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同,即期利率的起点在当前时刻,而远期利率的起点在未来某一时刻。

普通股股东享有的基本权利,包括( )。
Ⅰ.剩余收益的要求权;
Ⅱ.表决权;
Ⅲ.优先清偿权;
Ⅳ.监管权

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
答案:D
解析:
普通股股东权利为:公司盈余与剩余财产分配权,表决权。

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