2021年12月证券从业资格考试金融市场基础知识真题

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网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。

A．招标购买方式

B．承销购买方式

C．包销购买方式

D．代销购买方式

正确答案：A
[答案] A
[解析] 网上竞价发行是指由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又称为招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。

我国现行的国债发行方式有( )。（1分）

A．承购包销方式

B．代销方式

C．公开招标方式

D．行政分配方式

正确答案：AC
113. AC【解析】目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

：股票发行风险由证券机构承担的发行方式是（）

A．代销

B．包销

C．承销

D．代销和承销

正确答案：B

证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。可见在包销的情况下，股票发行风险由证券公司承担，B为正确答案。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

A.支付购买方式

B.承销购买方式

C.招标购买方式

D．同一价购买方式

正确答案：C
C
【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。

股票发行风险由证券机构承担的发行方式是（）

A．代销

B．包销

C．承销

D．代销和承销

正确答案：B
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。可见在包销的情况下，股票发行风险由证券公司承担，B为正确答案。

2021年12月证券从业资格考试金融市场基础知识真题(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.目前我国普通国债发行的方式不包括( )（分数：1.00）A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式解析：目前，我国国债发行方式包括招标方式（向国债一级承销商发行可上市国债）、承销方式（向商业银行和财政部所属国债经营机构等销售不上市的凭证式储蓄国债）、定向招募方式（向社会保障机构和保险公司定向出售国债）。2.通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。（分数：1.00）A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品解析：债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票风险较大，债券风险相对较小。3.下列关于公募基金的说法。错误的是( )（分数：1.00）A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定解析：公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。公募基金必须遵守证券投资基金法等法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于200人，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。4.下列关于存托凭证的说法，错误的是()。（分数：1.00）A.存托凭证也被称为预托凭证B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDRD.存托凭证一般代表外国公司债券解析：存托凭证(Depositary Receipts, DR)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。目前我国香港特别行政区和台湾地区推出的存托凭证分别被称为HDR和TDR。5.独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()（分数：1.00）A.变更分支机构名称、营业场所B.对外进行股权投资C.变更公司章程D.变更股东解析：独立基金销售机构发生下列事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案：(1)变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员；(2)新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人；(3)持有5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权；(4)设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所；(5)对外进行股权投资或者提供担保；(6)中国证监会规定的其他事项。住所地中国证监会派出机构收到备案材料后应当进行核查，发现备案事项不符合法律、行政法规及中国证监会规定的，应当责令整改。6.下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )（分数：1.00）A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会解析：风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是第一道风险防线，风险管理部门和合规部门是第二道风险防线，内部审计是第三道风险防线。7.科创板首次公开发行的股票，上市后的() 不设价格涨跌幅限制。（分数：1.00）A.前五个交易日B.前十个交易日C.前十个自然日D.一个月内解析：根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。8.根据证券法，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。（分数：1.00）A.3B.10C.2D.5解析：根据证券法，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元；(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。9.下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是()。（分数：1.00）A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值解析：估值的基本原则：(1)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。(2)对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0. 25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值。10.下列关、于股票合并的说法，错误的是( )（分数：1.00）A.股票合并是将若干股票合并为1股B.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重C.股票合并又称并股D.股票合并常见于低价股解析：股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。并股常见于低价股。11.关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()（分数：1.00）A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所B.15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式股份公司出现C.14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆解析：美国的第一个证券交易所是费城证券交易所。A错16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式股份公司出现。B错15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。C错12.全国中小企业股份转让系统分设() ，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。（分数：1.00）A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层D.成长层和

我国现行的国债发行方式有（）。

A．承购包销方式

B．代销方式

C．公开招标方式

D．行政分配方式

正确答案：ABCD

股票发行风险由证券机构承担的发行方式是（）。

A．代销

B．包销

C．承销

D．代销和承销

正确答案：B
B
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。可见在包销的情况下，股票发行风险由证券公司承担，B正确。

(单项选择题)按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（　　）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

《证券发行承销管理办法》规定，配股采用代销方式销售，认购率不足70%则发行失败。

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我国债券发行方式有（）。

A．公开招标方式

B．承销包销方式

C．行政分配式

D．私募方式

正确答案：ABC

通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（）。

A．定向发行

B．私募发行

C．招标发行

D．承购包销

正确答案：C

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