2021国家开放大学电大《证券投资分析》考试模拟题

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公司发行债券,与股票融资相比,以下表述正确的有()。

A.从筹资成本看，债券的筹资成本较低，而股票的筹资成本较高

B.从控制权来看，债券筹资不会稀释原控制权，而股票融资会

C.从筹资风险来看，债券筹资的风险要低于股票筹资

D.从股东受益来看，债券筹资可以产生杠杆效应

参考答案：ABD

在股份有限公司中，以下哪类主体没有权利召集和主持股东大会?( )

A.董事会

B.监事会

C.连续90日以上合计持有公司10%以上股份的股东

D.以上都对户

正确答案：D

有权发行可交换公司债券的主体是( )。

A．公司股东

B．上市公司股东大会

C．上市公司股东

D．股份公司董事会

正确答案：C
24.C【解析】可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。据此，只有上市公司股东有权发行可交换公司债券。

我国《公司法》规定，持有公司股份10％以上的股东请求时，公司应当在两个月内召开临时股东大会。该条规定赋予股东的临时股东大会召集请求权（）

A.属于少数股东权

B.属于少数股东权，故必须由数人行使

C.在性质上属于共益权

D.在性质上属于自益权

参考答案：A, C

下列各项个人所得中，免征个人所得税的项目是( )。

A．企业集资利息

B．从股份公司取得股息

C．企业债券利息

D．国家发行的金融债券利息

正确答案：D

2021国家开放大学电大《证券投资分析》考试模拟题

1. 发展证券市场的八字方针是 A. 统一 B. 法治 C. 自律 D. 监管 E. 规范

2. 按产品形态和交易方式分类，衍生工具主要有。 A. 隔夜拆借 B. 期权 C. 期货期权 D. 互换 E. 远期

3. 股指期货交易组合条件一般包括。 A. 交易对象 B. 合约现金结算 C. 保证金交易 D. 合约价格 E. 交易时间

1. 以下证券中不属于有价证券的是。 A. 货币证券 B. 资本证券 C. 商品证券 D. 凭证证券

2. 导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是。 A. 就业和国际收支变化 B. 国民生产总值的变化 C. 管理层的决策 D. 通货膨胀上升

3. 持有公司以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A. 10% B. 20% C. 15% D. 5%

4. 开放式基金的日常赎回从基金成立开始。 A. 1个月后 B. 3个月后 C. 6个月后 D. 第2天

5. 股份公司发行的股票具有的特征。 A. 提前偿还 B. 非盈利性 C. 无偿还期限 D. 股东结构不可改变性

6. 在以下债券中筹资成本最高的是。 A. 金融债券 B. 企业债券 C. 政府债券 D. 国库券

7. 从收益的角度看。 A. 一般股在优先股之后 B. 一般股先于优先股 C. 公司债券在一般股之后 D. 依据公司具体状况，可自行决定

1. 依据证券法规定，我国证券市场综合类证券商的最低注册资本限额为。 A. 1亿 B. 3亿 C. 5000万 D. 5亿

2. 上市公司在进行信息披露时，要求提供继续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是。 A. 公司投资价值分析报告 B. 年度报告 C. 季度报告 D. 临时公告书

3. 对内幕交易行为，除依据不同状况没收非法或取得款项和其他非法所得，并处以罚款的数额为。 A. 1万-5万 B. 1万-10万 C. 5万-50万 D. 5万-30万

4. 在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是。 A. 年报概要 B. 招股说明书 C. 重大事项公告书 D. 上市公告书

5. 对购并目标公司进行法律方面的审查分析，其目的是为了。 A. 回避法律风险 B. 避免购并公司形象的损害 C. 避免钻法律法规条文的空子 D. A和B

6. 我国证券法公布实施的具体时间是。 A. 1999年7月1日 B. 1994年7月1日 C. 1998年12月29日 D. 1997年10月1日

7. 利用利率政策干预证券市场的方式属于。 A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段 D. 自律手段

8. 以下方式不属于我国常见的上市公司间购并方式。 A. 资产剥离 B. 资产置换 C. 收购兼并 D. 股权转让

9. 信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该。 A. 准时、确切、定量、真实 B. 及时、完整、认真、纯粹 C. 及时、准确、完整、真实 D. 及时、准确、完整、彻底

1. 证券组合的方差是反映的指标。 A. 证券之间相关程度 B. 投资风险 C. 实际收益率 D. 预期收益率

2. 收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是。 A. 倒T型 B. 字星 C. 一字型 D. T型

3. 如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为。 A. 盘整信号 B. 买入信号 C. 卖出信号 D. 买入或卖出信号

4. 按标准普尔公司的债券评级标准，是正常状况下投资者所能够接受的最低信用度等级。 A. AA B. BB C. BBB D. A

5. 证券市场技术分析中常用的K线图最早产生于。 A. 日本 B. 中国 C. 美国 D. 英国

6. 以下证券投资品种中，投资风险最大的是。 A. 公司债券 B. 国债 C. 金融债券 D. 一般股票

7. 以下 K线收盘价小于等于开盘价。 A. 光头光脚的阳线 B. 一字型 C. 带有上下影线的阴线 D. 十字型

8. 马柯维次的有效边界图中，证券最正确投资组合在象限。 A. 第三 B. 第一 C. 第二 D. 第四

9. 我国债券评级级别设置是。 A. 三级九等 B. 二级六等 C. 三级八等 D. 四级十二等

10. 某股当日新上市，共成交3000万股，该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率。 A. 35% B. 37.5% C. 63.5% D. 65%

11. 目前，世界上广泛采纳的道琼斯股指是以为基点100点的指数。 A. 1882年10月1日20种运输股均价 B. 1894年10月1日30种工业股均价 C. 1882年10月1日15种公用事业股均价 D. 1882年10月1日30种工业股均价

1. 看跌期权的协定价与期权费呈变化。 A. 无规律性 B. 无关系 C. 同向 D. 反向

2. 我国A股上市公司成立时间必须在以上。 A. 1年 B. 3年 C. 4年 D. 2年

3. 以下不是期货合约中应该包括的内容。 A. 交易品种 B. 交易价格 C. 交易数量 D. 交易规格

4. 通过计算机网络，没有经纪人的场外交易市场，被称为。 A. 第二市场 B. 第三市场 C. 第一市场 D. 第四市场

5. 如果公司股本超过4亿元，该公司想在深交所上市，其向社会公开发行的股份总数不得少于公司股本总数的。 A. 35% B. 25% C. 10% D. 15%

6. 股票指数期货的标的物是。 A. 股票价格 B. 股票指数 C. 股票 D. 股指期货合约

7. 我国曾于1993年开展的金融衍生交易品种是。 A. 国债期货 B. 股指期货 C. 外汇期货 D. 利率期货

8. 股东权益比率是反映的指标。 A. 经营能力 B. 资产运营能力 C. 偿债能力 D. 获利能力

9. 香港恒生指数采纳为样本股。 A. 40家 B. 20家 C. 全部上市股票 D. 33家

10. H股上市公司公众持股人数不少于人。 A. 1000 B. 500 C. 100 D. 5000

11. 净资产收益率是反映上市公司的指标。 A. 资本结构 B. 偿债能力 C. 投资报酬率 D. 获得能力

12. 交割通常有当日交割、次日交割和方式。 A. T+3 B. 例行交割 C. T+0 D. T+1

13. 涨跌停板制度通常规定为当日行情波动的中点。 A. 前一交易日的结算价 B. 前一交易日的开盘价 C. 前一交易日的收盘价 D. 前一交易日的最低价

股份公司发行的股票具有______特征。

A. 提前偿还

B. 无偿还期限

C. 非盈利性

D. 股东结构不可改变性

参考答案：B

股份公司的最高权力机构是()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.工会

正确答案：D
5-255

股东的自益权包括（）

A.利润分配请求权

B.股份转让权

C.知情权

D.表决权

E.临时股东大会召集权

正确答案：AB

根据《公司法》规定，股份公司发行债券必须由（）制订方案。

A．董事会

B．总经理

C．监事会

D．股东大会

正确答案：A

在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票是（）。

A．普通股票

B．特殊股票

C．记名股票

D．无记名股票

正确答案：C

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