网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。

A.证券交易所
B.证券业协会
C.基金业协会
D.中国证监会

参考答案

参考解析
解析：本题考查证券交易所。证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。参见教材（上册）P82。
更多 “负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。A.证券交易所 B.证券业协会 C.基金业协会 D.中国证监会” 相关考题
考题 中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。( )
查看答案
考题 证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。 （ ）
查看答案
考题 证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对下市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事后审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。（ ）
查看答案
考题 中国证监会基金监管部的主要职能有（ ）。 A．负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B．指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．负责涉及基金行业的重大政策研究
查看答案
考题 下列属于基金信息披露监管的主要内容的有（ ）。 A．基金存续期信息披露监管 B．基金募集信息披露监管 C．建立健全基金信息披露制度规范 D．信息披露违规处罚
查看答案
考题 在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。（ ）
查看答案
考题 基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）
查看答案
考题 目前对基金信息披露进行监管的主要部门是证券交易所。（ ）
查看答案
考题 证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事后审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。（ ）
查看答案
考题 基金信息披露监管的主要内容有（ ）。A．建立健全基金信息披露制度规范B．基金募集信息披露监管C．基金持有人个人信息的监管D．基金存续期信息披露监管
查看答案
考题 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。A．基金募集B．上市交易C．投资监管D．净值披露
查看答案
考题 下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A.对基金份额上市交易进行监管 B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作 C.对基金投资行为的监管 D.对基金托管人的托管行为进行管理
查看答案
考题 以下关于基金等集信息披露监管的有关说法中，正确的有（）。A:基金募集申请核准前，可以对机构投资者预售基金份额B:中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内，便做出是否核准的决定C:拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所监管D:基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露中国证监会实施监管
查看答案
考题 以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后，方能公开披露B:对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案
查看答案
考题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。A:对基金上市交易的管理 B:对基金销售活动的监管 C:对基金信息披露的监管 D:对基金投资行为进行监控
查看答案
考题 我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A:基金募集信息披露监管B:建立健全基金信息披露制度规范C:基金存续期信息披露监管D:基金信息披露违规处罚
查看答案
考题 以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B:《证券投资基金信息披露指引》C:《证券投资基金法》D:《证券投资基金信息披露管理办法》
查看答案
考题 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（）。A、基金募集B、上市交易C、投资监管D、净值披露
查看答案
考题 基金募集信息披露监管包括（）。A、对基金募集申请材料进行审核B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
查看答案
考题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。A、对基金上市交易的管理B、对基金销售活动的监管C、对基金信息披露的监管D、对基金投资行为进行监控
查看答案
考题 基金业协会的职责不包括（）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
查看答案
考题 对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。A、证监会B、证券交易所C、基金业协会D、基金管理人
查看答案
考题 以下属于基金披露自律规则的是（）。A、《证券投资基金法》B、《证券交易所基金上市规则》C、《基金信息披露管理办法》D、《证券投资基金信息披露指引》
查看答案
考题 单选题在我国基金信息披露法规体系中属于部门规章的是（ ）。A 《证券投资基金法》B 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》C 《证券投资基金信息披露管理办法》D 《上市开放式基金业务指引》
查看答案
考题 单选题对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。A 证监会B 证券交易所C 基金业协会D 基金管理人
查看答案
考题 单选题以下属于基金披露自律规则的是（）。A 《证券投资基金法》B 《证券交易所基金上市规则》C 《基金信息披露管理办法》D 《证券投资基金信息披露指引》
查看答案
考题 单选题负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（）。A 证券交易所B 证券业协会C 基金业协会D 中国证监会
查看答案
热门标签
最新试卷