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证券投资分析师与律师、会计师在从业特点上不同的是()。
A:利用既有信息,对未来趋势进行分析预测
B:结论具有确定性、唯一性
C:没有自律性组织
D:对既往事实进行研究,并得出结论
B:结论具有确定性、唯一性
C:没有自律性组织
D:对既往事实进行研究,并得出结论
参考答案
参考解析
解析:律师、会计师业务的特点在于从各自的专业出发对既往事实进行评判,并得出结论;与之不同的是,证券分析师注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。
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考题
根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B.证券分析师应积极参与投资者教育活动C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
考题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证
考题
证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。A.既往事实进行评判,并得出结论B.注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测C.结论具有确定性D.难免存在可能性与现实性的差异
考题
已通过下列( )考试(或取得资格)之一,通过科目一考试的,可以申请认定基金从业资格。
Ⅰ.证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)
Ⅱ.证券从业资格(含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)
Ⅲ.期货从业资格
Ⅳ.银行从业资格
Ⅴ.特许金融分析师
Ⅵ.注册会计师
Ⅶ.法律职业资格
Ⅷ.资产评估师资格A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
考题
下列说法错误的是( )。A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
考题
(2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用()名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师
考题
关于证券分析师,下列说法错误的是()。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合
Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、I.Ⅱ.Ⅳ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
考题
下列哪些属于证券投资分析师自律组织?()A、美国证券投资分析师委员会B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C、亚洲证券投资分析师公会D、欧洲证券投资分析师公会E、投资管理与研究协会
考题
下列哪些做法是正确的()。A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用( )名义在研究证券研究报告中列示。A
证券投资顾问B
保荐代表人C
研究助理D
分析师
考题
单选题关于证券分析师,下列说法错误的是()。A
在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格B
在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
单选题证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是()A
对既往事实进行研判,并得出结论B
没有自律性组织C
利用既有信息,对未来趋势进行分析预测D
结论具有确定性、唯一性
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