证监会发消息了，将降低证券公司投资者保护基金缴纳比例

发布时间：2020-03-04

好消息来了，为增强证券行业服务实体经济能力，降低新型冠状病毒肺炎疫情对证券公司经营活动的暂时性影响，依据《证券投资者保护基金管理办法》《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》，证监会对证券公司缴纳证券投资者保护基金的比例进行调整，A类、B类、C类、D类证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.6%、0.7%、0.7%的比例缴纳2019年度证券投资者保护基金，2020年度证券投资者保护基金的缴纳比例参照执行。

近年来，证券行业整体运行规范，资本充足，合规风控水平提升，证券投资者保护基金较为充裕，行业风险防控能力显著增强。在此基础上，证监会调整证券公司缴纳证券投资者保护基金比例，预计行业2019年度缴纳金额将下降8%，2020年度缴纳金额将下降45%，有利于更好发挥金融逆周期调节作用，减少证券公司经营成本，缓解疫情影响，更好支持证券行业参与疫情防控工作，支持实体经济发展。

有不少的小伙伴想要进入证券公司工作，但是如果想要进入证券公司工作就需要证券从业资格证，有不少的小伙伴对此都不太了解，接下来51题库考试学习网为大家介绍一下！

作为一个从业资格类的考试，证券从业资格证报名条件要求不高，符合条件者均可在规定时间内登录证券业协会网站报名。

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。因为高管资质测试仅在北京举行，且由机构统一账户报考。因此一般考生报考的就是一般从业和专业资格考试科目。

(一)一般从业资格考试报名条件：1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力;4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

(二)专项业务类资格考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

想必大家已经大概了解了证券从业资格考试的相关信息了吧，如果还有不清楚的问题就请登录51题库考试学习网官网留言咨询。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金资产估值的基本原则包括( )。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。

C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

D.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。

正确答案：ABC

A公司拟增发普通股，每股发行价格l5元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（ ）。

A．17.5%

B．15.5%

C．14%

D．13+6%

正确答案：A

根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（ ）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。 A．关联关系 B．控制关系 C．均受同一实际控制人控制 D．合营关系

正确答案：BC
掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。

香港联交所发布的《创业板上市规则》对发行人的一般条件中新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少36个月的活跃业务记录。 （ ）

正确答案：×
新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。

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