2019年云南证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。（）

正确答案：B
考点：掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定。见教材第五章第五节，P178。

从近年来我国开放式基金的发展看，我国基金业在发展中表现出以下哪几方面的特点？( )。（1分）

A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种

B．合资基金管理公司发展迅猛，市场地位不断提高

C．营销和服务创新活跃

D．法律规范进一步完善

正确答案：ABCD
104. ABCD【解析】四个选项均是我国基金发展中的特点。

利润包括营业利润和（）。

A．投资净收益

B．营业外收支净额

C．利息收入

D．非经营性净收益

正确答案：AB

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索

热门标签