2019年6月西宁证券从业资格考试通知

发布时间：2019-03-28

一、考试时间及报名时间

考试时间：2019年6月1日至6月2日

报名时间：2019年4月22日15时至5月13日15时

二、考试报名条件

（一）一般从业资格考试

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

（二）专项业务类资格考试

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

三、考试科目、范围及题型

（一）考试科目

考试具体科目及场次安排详见准考证。

（二）考试范围

1.一般从业资格考试的考试范围

参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2018）》

（详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201809/t20180903_136394.html）

2.专项业务类资格考试的考试范围

“保荐代表人胜任能力考试”：参考《保荐代表人胜任能力考试大纲（2018）》

（详见http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180619_135707.html）

“证券分析师胜任能力考试”：参考《证券分析师胜任能力考试大纲（2015）》

（详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html）

“证券投资顾问胜任能力考试”：参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》

（详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html）

（三）考试形式及考试题型

1.一般从业资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

2.专项业务类资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

三、报名方式及费用

考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）报名。

考试费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。

四、缴、退费时间

网上缴费时间：2019年4月22日15时至5月13日15时

网上退费时间：2019年4月24日15时至5月13日15时

现场缴费时间：2019年5月6日至5月9日(上午9:30-11:30;下午13:30-16:00)

“现场缴费”退费时间：缴费成功日起至2019年5月13日15时。

有关现场缴费地点、注意事项与退费流程等，详见附件证券业从业人员资格考试现场缴费须知。

五、报名原则

（一）报名及缴、退费应在规定时间内完成。

（二）考生报名应按系统流程提示操作，缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考；当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

（三）考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户；采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。

（四）退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。

六、准考证打印

报考成功的考生可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

七、考试纪律要求

（一）参加考试时,考生须持纸质准考证和有效期内身份证件(内地考生持二代身份证,港澳台居民居住证，台湾居民来往大陆通行证(台胞证)，外籍考生持护照。身份证件须与报名时所填证件保持一致，两证缺一不得参加考试。准考证信息与身份证件信息如不一致须于考试日前2天拨打客服电话(010-66575797)说明情况，并获确认方可参加考试；身份证过期或遗失者，可持公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片，并加盖公安机关印章)参加考试，使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。

（二）考生进入考场须按照监考老师要求依次就座。

（三）考试时手机应关闭，桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸，随身物品须放置在考场指定位置，请考生不要将贵重物品带入考场，以防丢失。

八、考试违纪处理

参加考试人员发生违纪行为的，协会将根据情节给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处分，并将违纪情况记入诚信信息管理系统；对于执业注册人员严重违纪的，协会还将给予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分；考场纪律、违纪处理和违纪申诉。详见公告 “证券业从业人员资格考试考场须知”：

（http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html）

九、考试成绩查询

考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证可在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印)，一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，超出时间范围将不予受理。




下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

转换贴水的计算公式是（ ）。 A．可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格 B．可转换证券的转换价值可转换证券的市场价格 C．可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格 D．可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值

正确答案：B
考点：掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算。见教材第二章第四节，P63。

调查研究法是一项非常古老的研究技术，也是科学研究中一个常用的方法，在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法，调查研究利用的是第一手资料，不能利用他人收集的调查数据进行分析，即所谓的二手资料。（ ）

正确答案：×

证券交易所会员必须承担的义务包括( )。

A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表

D．接受证券交易所的监督

正确答案：ABCD
82. ABCD【解析】证券交易所会员必须承担的义务包括：①遵守国家有关法律一法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、规章制度，执行证券交易所决议； ③维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；④按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表；⑤接受证券交易所的监督。

自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A．投资品种的选择

B．投资规模的控制

C．投资时机的把握

D．资产配置的控制

正确答案：AB
61. AB【解析】根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务运作管理的重点包括：建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

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