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下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（） Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()。 A.一人操作B.多人复核C.一人复核D.复核留痕
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考题 柜面人员受理结算业务，坚持()。A.双人操作B.换人复核C.大额款项要进行审查，逐级授权D.一人操作
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考题 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 ①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 ②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 ③客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 ④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?A：①②③ B：①④ C：①②③④ D：①③④
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考题 (2018年)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。A.一；一 B.多；多 C.多；一 D.一；多
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考题 证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核 B.向客户提供相关股票咨询服务 C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易 D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作
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考题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（）A、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕B、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕C、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕D、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
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考题 对特殊管理的药品出库复核，应实行（）。A、一人验收、一人复核B、一人复核C、双人验收D、双人复核
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考题 运行作业双人临岗的要求是（）A、一人操作、一人复核B、值班经理监督C、一线值班双人同时操作D、一人操作，一人签字
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考题 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）
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考题 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A、证券账户的开立B、资金账户的注销C、建立及变更客户资金存管关系D、客户证券账户转托管和撤销指定交易
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考题 数据换装严格执行（）作业，一人换装、一人复核。
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考题 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A、一；一B、多；多C、多；一D、一；多
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考题 农村信用社会计岗位设置应当实行（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或会计全过程的业务操作。A、责任分离，相互制约B、交换复核C、岗位轮换D、强制休假
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考题 针对同一笔小额支付业务，录入员与复核员及授权员可以是同一人。
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考题 中国农业银行企业网上银行的业务授权模式有（）。A、管理员一人；录入、复核操作员各一人B、管理员多人；录入、复核操作员多人可设置多个复核级别C、管理员一人；录入、复核操作员多人可设置多个复核级别D、管理员两人；录入、复核操作员多人可设置多个复核级别
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考题 网银BOCNET企业服务中，单一客户可申请的操作员角色为经办、查询、授权、复核（一人一级）。（）
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考题 单选题证券公司开展经纪业务时，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。关于应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的业务种类，说法正确的有（）。Ⅰ.客户资金账户及证券账户的开立Ⅱ.客户资金账户及证券账户的信息修改Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 判断题网银BOCNET企业服务中，单一客户可申请的操作员角色为经办、查询、授权、复核（一人一级）。（）A 对B 错
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考题 多选题中国农业银行企业网上银行的业务授权模式有（）。A管理员一人；录入、复核操作员各一人B管理员多人；录入、复核操作员多人可设置多个复核级别C管理员一人；录入、复核操作员多人可设置多个复核级别D管理员两人；录入、复核操作员多人可设置多个复核级别
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考题 多选题下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易
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考题 多选题下列有关对录入、复核、授权、发送人员的要求说法正确的有（）。A录入与复核可同一人操作B录入与复核不可同一人操作C授权与发送可同一人操作D授权与发送也可不为同一人操作
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考题 单选题涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A 一；一B 多；多C 多；一D 一；多
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考题 单选题以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。A 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B 与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C 非常规业务操作应当事先审批D 涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
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考题 单选题运行作业双人临岗的要求是（）A 一人操作、一人复核B 值班经理监督C 一线值班双人同时操作D 一人操作，一人签字
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考题 单选题农村信用社会计岗位设置应当实行（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或会计全过程的业务操作。A 责任分离，相互制约B 交换复核C 岗位轮换D 强制休假
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考题 单选题手工录入或经过修改的外汇清算收付业务必须做到（）。A 双人经办、交叉复核B 经办、复核、授权C 有经验的人员一人经办D 多人经办、复核
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考题 单选题关于基金管理公司的会计控制系统，以下表述错误的是（）。A 基金会计和公司会计可以兼岗B 调阅会计资料需要履行公司审批流程C 需要监督的岗位不能一人独自操作全流程D 基金管理公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生
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考题 单选题下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。I.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A I、II、IIIB I、II、ⅣC I、II、III、ⅣD I、III、Ⅳ
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