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根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）
- A、公司高级管理人员
- B、公司合规负责人
- C、公司合规第一责任人
- D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
- E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
参考答案
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考题
证券公司合规总监的职责有（ ）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
考题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
考题
根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度C、组织实施合规审核、合规检查D、撰写年度合规报告
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。A、参加或列席与其履行职责有关的会议B、调阅有关文件、资料C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
考题
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
考题
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
考题
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（ ）。A合规负责人是证券公司的高级管理人员，由股东会决定聘任B合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务C合规负责人发现违法违规行为，只需向证监会报告即可D证券公司解聘合规负责人的，应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实与理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
多选题以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（ ）。A另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
考题
多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（ ）。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
考题
单选题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）A
证券公司的合规负责人B
证券公司的合规部C
证券公司的证券安全监管负责人D
证券公司的董事会
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