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下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件中，正确的有（ ）。
①通过了有关科目取得证券从业资格
②具有大学本科以上学历
③具有从事证券业务三年以上的经历
④未受过刑事处罚
①通过了有关科目取得证券从业资格
②具有大学本科以上学历
③具有从事证券业务三年以上的经历
④未受过刑事处罚
A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②④
B.①②③
C.②④
D.①②④
参考答案
参考解析
解析：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）通过了改革前证券投资基础知识和证券投资分析取得证券从业资格；或通过改革后专项业务资格考试。（2）被证券公司.投资咨询机构或资信评级机构聘用。（3）具有中华人民共和国国籍。（4）具有完全民事行为能力。（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）。（6）具有从事证券业务两年以上的经历。（7）未受过刑事处罚。（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（9）品行端正，具有良好的职业道德。（10）法律.行政法规和中国证监会规定的其他条件。
更多 “下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件中，正确的有（ ）。 ①通过了有关科目取得证券从业资格 ②具有大学本科以上学历 ③具有从事证券业务三年以上的经历 ④未受过刑事处罚A.①③ B.①②③ C.②④ D.①②④” 相关考题
考题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B．有300万元人民币以上的注册资本C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D．有健全的内部管理制度和公司章程
考题
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25
考题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（ ）。 A．有5000万元人民币以上的注册资本 B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D．有公司章程
考题
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
Ⅱ．具有大学专科以上学历
Ⅲ．具有完全民事行为能力
Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
①有100万元人民币以上的注册资本
②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?A：①②④
B：③④
C：①②③④
D：①②
考题
下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是( )。A: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
考题
下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（ ）。A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
考题
下列说法中，正确的是( )。
A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
考题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有( )
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有高中以上学历
Ⅲ.具有从事证券业务2 年以上的经历
Ⅳ.具有中华人民共和国国籍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
考题
下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试
B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
C.具有硕士研究生以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历
考题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B、高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D、最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
考题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。A
有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B
有人民币200万元以上的注册资本C
单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
考题
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。A
通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试B
期货投资咨询人员具有从事期货业务三年以上的经历C
具有硕士研究生以上学历D
证券投资咨询人员具有从事证券业务五年以上的经历
考题
单选题证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备的条件有（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．具有大学本科以上学历Ⅱ．证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ．期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ．通过证券、期货从业人员资格考试A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。
①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
②有100万元人民币以上的注册资本
③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
④有公司章程和健全的内部管理制度A
①②③B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
单选题下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。A
至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B
有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D
有1亿元人民币以上的注册资本
考题
单选题关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。A
注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B
高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C
持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D
最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
考题
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（ ）。A
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D
申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
考题
多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格B有100万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D有公司章程E有健全的内部管理制度
考题
单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
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