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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。
A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.下属单位工作人员要求的
B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.下属单位工作人员要求的
参考答案
参考解析
解析：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的；证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的；证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。
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考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查
考题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级
考题
单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A
证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的B
证券公司董、监、高、合规负责人或合规部门认为有必要的C
证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的D
下属单位工作人员要求的
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A
合规部门对王某负责B
合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C
证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，王某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法中错误的是（ ）。A
王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B
对于违规行为，王某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告C
对于公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向中国证监会相关派出机构进行了报告D
王某督促证券公司进行专项检查
考题
单选题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）A
证券公司的合规负责人B
证券公司的合规部C
证券公司的证券安全监管负责人D
证券公司的董事会
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